纠正和预防措施控制程序
1 目的
规范纠正措施的实施，以消除不合格的原因，防止不合格的再次发生；规范预防措施的实施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格发生。
2 适应范围
本程序适用于对管理活动所采取的纠正和预防措施的控制。3 职责
3.1 管理者代表、体系办、品管部负责协调、监督和检查纠正和预
防措施的执行情况。
3.2 纠正和预防措施涉及部门的负责人负责组织原因分析，负责纠
正和预防措施的制定和实施。
3.3 总经理批准所需实施的纠正和预防措施。4 作业程序
4.1 纠正措施实施的时机。
4.1.1 在进料检验和生产过程中发现来料严重不合格时，品管部应
通过采购部负责人向该供应商发出“供货质量反馈单”（“供货质量反馈单”应经采购部负责人会签），要求该供应商在3个工作日内进行原因分析，确定纠正和预防措施后回传到品管部。
4.1.2 生产过程、检验过程中发现不合格情况严重时，发现部门应
填写“纠正和预防措施报告单”中的“不符合事实陈述”栏，而后将“纠正和预防措施报告单”传给品管部。
品管部确定责任部门，填写“纠正和预防措施报告单”中的“纠正和预防措施任务的下达”栏目，而后将“纠正和预防措施报告单”发给责任部门。
4.1.3 顾客投诉，如属于产品质量问题，销售部用“客户信息反馈
单”通知品管部。品管部就客户的投诉进行处理，将处理意见填写在“客户信息反馈单”中，并根据问题的严重性适时填写“纠正和预防措施报告单”中的“不符合事实陈述”、“纠正和预防措施任务的下达”栏目，而后将“纠正和预防措施报告单”发给责任部门。
4.1.4 顾客投诉，如不属于产品质量问题，由销售部填写“纠正和预
防措施报告单”中的“不符合事实陈述”栏目后，交管理者代表确定责任部门（填写“纠正和预防措施任务的下达”栏目），而后由销售部将“纠正和预防措施报告单”下发责任部门。
4.1.5 顾客审核发现的不符合项，由体系办填写“纠正和预防措施报
告单”中的“不符合事实陈述”、“纠正和预防措施任务的下达”栏目，而后将“纠正和预防措施报告单”发给责任部门。4.1.6 对供应商审核发现的不符合项，由体系办填写“纠正和预防措
施报告单”中的“不符合事实陈述”栏目，而后将“纠正和预防措施报告单”发给供应商。
4.1.7 内部审核、管理评审、第三方审核发现不符合或出现其他不
符合质量方针、目标、体系文件要求的情况，由管理者代表向责任部门发出“纠正和预防措施报告单（发出前，应填写“纠正和预防措施报告单”中的“不符合事实陈述”、“纠正和预防措施任务下达”栏目）。4.2 预防措施实施的时机
管理者代表每月对“质量目标完成情况一览表”、“管理异常问题一览表”、“生产订单完成率”、“月准时交货率”、“采购物料准时到货率”、“成品一次交货合格率”、“月返工情况一览表”等记录进行分析，如发现 不符合事实，则应向责任部门发出“纠正和预防措施报告单”（发出前，应填写“纠正和预防措施报告单”中的“不符合事实陈述”、“纠正和预防措施任务的下达”栏目），要求责任部门采取预防措施。
4.3 纠正和预防措施的制定
4.3.1责任部门收到有关“纠正和预防措施报告单”后应立即组织有关人员分析实际或潜在的不符合原因。
4.3.2 针对问题和原因制定相应的纠正和预防措施，明确责任人和完成日期。纠正和预防应与问题的影响程度相适应。应确保纠正和预防措施的可行性及不产生新的质量问题。
4.3.3 本公司纠正和预防方案由责任部门负责人审核，管理者代表批准后执行。
4.4 纠正和预防措施的控制
4.4.1纠正和预防措施由“纠正和预防措施报告单”发出部门负责督促检查。
发出部门是指：
1）4.1.1-4.1.3条款中的“纠正和预防措施报告单”的发出部门是品管部。
2）4.1.4条款中的“纠正和预防措施报告单”的发出部门是销售部。
3）4.1.7、4.2条款中的“纠正和预防措施报告单”的发出部门是管理者代表。
4）4.1.5、4.1.6条款中的“纠正和预防措施报告单”的发出部门是体系办。
4.4.2 当纠正和预防措施实施计划完成日期已到，“纠正和预防措施报告单”发出部门应派人员去验证纠正和预防措施完成情况。验证结果应通告相关部门（管理评审中的纠正和预防措施的验证情况还应通报总经理）。
4.4.3对在规定期限内未完成的纠正和预防措施，责任部门应确定出可接受的修正期限。当责任部门无正当理由或未能确定出可接受的修正期限时，应向管理者代表报告该问题。4.4.4 供应商针对其不符合采取的纠正和预防措施，由品管部进行验证。必要时将验证结果通告供应商。
4.4.5 顾客审核提出的要求，由体系办进行跟踪，并将相应纠正和预防措施应传真或电子档的形式传给顾客。
4.4.6 应将采取纠正和预防措施的有关信息提交管理评审。4.5 记录的保存
纠正和预防措施的各项原始记录由品管部存档，其中顾客投诉的“纠正和预防措施报告单”和供应商的“纠正和预防措施报告单”应转化成电子档永久保存，其他“纠正和预防措施报告单”保持期限为三年。5 支持文件
5.1 《不合格品控制程序》5.2 《文件控制程序》5.3 《记录控制程序》5.4 《内部审核控制程序》5.5 《管理评审控制程序》5.6 《供应商管理控制程序》6 记录
6.1 纠正和预防措施报告单6.2 供货质量反馈单