508安全生产预警机制管理规定

Q/SY DS G 508-2008

安全生产预警机制管理规定

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1 范围

本标准规定了公司安全生产预警机制的管理内容和要求。

本标准适用于公司各单位和相关承包商。 2 职责

2.1 公司安全质量环保处是安全生产预警机制的归口管理部门。负责组织公司安全生产检查，统计汇总公布检查情况。

2.2 各直属单位安全管理部门是本单位安全生产预警机制的管理部门。负责组织本单位安全生产检查，统计汇总公布检查情况。

2.3 人事部门负责将安全工作与各单位主要负责人的业绩考核挂钩。 3 管理内容与要求

为强化各单位管理者的安全责任，切实落实安全生产的预先防范工作。对公司各单位及分承包商实施安全生产预警机制。 3.1 实施安全生产预警的对象

实施安全生产预警的对象是公司直属单位及其基层车间和与公司有关联交易的分承包商。 3.2 公司对安全生产预警的对象建立黄牌警示机制。将安全工作与各单位主要负责人的业绩考核挂起钩，促进各单位在日常工作中时时敲响安全生产的警钟，落实措施，防范事故。 3.3 安全生产预警的启动

3.3.1 对公司所属单位安全生产预警的启动

3.3.1.1 公司对预警对象实行评价打分制。从各单位安全业绩表现、各类检查审核表现（不安全行为和“三违”现象频次、直接作业环节管理、各类审核检查的评比、隐患管理）、安全活动表现（员工安全技能培训教育、安全会议及安全活动）等方面进行评价打分，分值共计100分（具体内容见附件A）。

编制单位：安质环处 批准：2008—04—29 编制： 吕长军 审核：张治贤 发布：2008—04—29 批准：陈俊豪 版本：B 实施：2008—05—01 Q/SY DS G 508-2008 第 2页，共 11页

3.3.1.2 公司对预警对象的预警管理实行评价标准统一，公司、分厂两级评价，不搞重复考评的原则，当汇总累计平均低于80分时，应相应启动安全生产黄牌预警。

3.3.1.3 公司对预警对象评价打分由公司安全质量环保处和分厂安全部门具体负责统计汇总，并将每次检查汇总情况向公司、分厂安全生产主管领导汇报后，在公司及各单位生产经营协调会上通报实行。

3.3.1.4 检查评价分厂每月进行一次，公司每季度进行一次。检查评价内容与频次不得低于公司制定的标准，可根据业务和实际情况增加检查评价内容。

3.3.1.5 当出现以下情况之一时，公司可直接对直属单位（或炼油厂、乙烯厂、热电厂的基层车间站队）启动预警。

a)半年时间连续发生三起车间级各类事故或一起报厂级各类事故。 b)公司组织的各类检查审核一个单位一次出现两项严重不符合项的。

c)在生产现场发现两起严重违章行为的（如特种作业无有效操作证人员上岗操作；违反操作规程操作；无票证从事危险作业；脱岗、睡岗和酒后上岗；违反规定运输民爆物品、放射源和危险化学品；违章指挥、强令他人违章作业）。

d)在上级组织的各类检查评比中，由于自身工作出现严重失误，被点名批评的。 3.3.2 对分承包商安全生产预警的启动

3.3.2.1 对分承包商预警实行评价打分制。从分承包商转包、分包工程情况，超资质施工及服务，单位安全职责履行，施工现场管理，违章频次和产品质量缺陷等方面进行评价打分，分值共计100分（具体内容见附件B）。

3.3.2.2 对分承包商预警实行评价标准统一，公司、分厂两级评价，不搞重复考评的原则，当汇总累计平均低于80分时，应启动安全生产黄牌预警。

3.3.2.3 对分承包商预警评价打分由公司各专业部门和各单位专业部门及公司工程项目管理部具体负责统计汇总，在每次检查后将检查汇总情况向公司、分厂主管领导汇报，在公司及各单位生产经营协调会上通报实行，也可根据现场情况由公司、分厂主管领导直接启动。

3.3.2.4 对分承包商预警检查评价分厂每月进行一次，公司每季度进行一次。检查评价内容与频次不得低于公司制定的标准，可根据业务和实际情况增加检查评价内容。 3.3.4 对公司单位和分承包商预警检查评价按照下表模式进行统计分析。

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100

安全

业绩、80 检查审核、

65

安全活动三方面打分值

月份

1

2

3

4

5

6

7

绿 区 8

9

10

11

12

黄 区 红 区 3.4 安全生产预警整改期限

对安全生产黄牌预警的单位原则上给予3个月整改期限，可根据情况缩短或延长。 3.5 安全生产预警的考核

3.5.1 对公司所属单位安全生产预警的考核

3.5.1.1 安全生产黄牌预警的单位在期限内整改验收不合格的，进行第二次黄牌预警。当整改验收合格，取消预警后，对下一轮的评价打分不重复累加。

3.5.1.2 分厂启动的黄牌预警，由责任单位向单位安全第一责任人或主管安全生产的领导作出书面整改承诺；公司启动的黄牌预警，炼油厂、乙烯厂、热电厂的基层车间安全生产第一责任人须向这些单位安全第一责任人或主管安全生产的领导作出书面整改承诺，并同时向公司主管领导和主管部门备案，公司其他直属单位的安全第一责任人向公司安全第一责任人或主管安全生产的领导作出书面整改承诺。

3.5.1.3 收到安全黄牌预警的责任单位，公司、分厂安全部门将开出对责任单位的处罚单。发出一张黄牌，对责任单位扣罚1000－10000元。

3.5.1.4 收到黄牌预警的公司单位，公司、分厂安全生产委员会将派出专门人员对口审核指导，并提出帮助改进意见。

3.5.1.5 收到黄牌预警的公司各单位，其主要负责人当年内不得提拔使用。对一年内连续收到两张黄牌及以上的单位，公司将调整其领导班子。 3.5.2 对分承包商安全生产预警的考核

3.5.1.1 分承包商收到一张黄牌，扣罚责任单位1000—10000元。

3.5.1.2 一年内收到二次黄牌的分承包商给予停止半年分承包商资质的处理或在整改期内仍无改善的，可取消分承包商资质，两年内不得在石化公司各单位承揽任何业务。特别严重的可终止与其所

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有的业务关系。 3.6 解除安全生产预警

3.6.1 公司相关单位在整改期限内先由黄牌责任单位依据整改验收检查表（具体内容见附件C）自检自查，验收检查表分值1000分，对照通过自检后提出验收申请，公司、分厂审核指导小组复查验收，评价打分在900分以上，符合公司现行有关安全管理体系的，可解除安全生产黄牌预警。 3.6.2 分承包商在整改期限内先由黄牌责任单位依据分承包商单位安全生产预警打分表进行自检自查，对照通过自检后提出验收申请，公司、分厂发布预警的主管部门组织复查验收，评价打分在90分以上，问题得到有效整改的，可解除安全生产黄牌预警。

3.6.3 安全生产预警的发布和取消，由公司安全质量环保处和分厂安全部门在公司、分厂生产经营协调会上发布，并上网公布。分厂启动和取消预警要同时形成书面材料上报公司安全质量环保处。3.7 发生事故的单位同时执行独山子石化事故管理的相关规定。

4 检查与考核

4.1 由公司安全质量环保处对本标准的执行情况进行检查。 4.2 考核具体执行公司安全质量环保处专业管理考核实施细则。

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附件A (规范性附录)

独山子石化公司安全生产预警评价打分表

序号 1 类别 事故考核 考核内容 一年内连续发生二起车间级各类事故或一年内发生一起分厂级各类事故的三大厂车间（站、队）和其他直属单位。 20 标准分 考核方法及扣分标准 发生一起分厂各类事故不得分；发生一起车间级事故扣15分，最多扣分不超过标准分 2 审核检查评比 在公司组织的各类审核检查中问题较多，被点名批评的单位；作业单位、个人违章被两次在生产经营协调会上点名批评的项目经理部或施工单位。 3 安全生产责任的落实 各单位领导定期安全述职，各专业在安委会汇报分管工作的安全，落实“谁主管谁负责”情况；党政工团各部门，定期到基层单位了解掌握安全生产情况，协调解决安全生产问题，实行“走动式”管理情况。 10 10 发生一项严重不符合项扣12分；发生一项不符合项扣5分 没有定期安全述职扣5分；各专业落实“谁主管谁负责”情况较差的扣5分；党政工团实行“走动式”管理不好的扣5分 4 不安全行为和现象频次 5 直接作业环节管理 6 各类审核检查的评比 7 隐患管理 各单位有无明确细化不同岗位的主要危害、风险及其安全生产责任和采取的风险削减措施；各单位有无全面建10 在审核检查中，是否有加强对人的不安全行为的评价及控制；“三违”的查处情况。 直接作业环节票证审批、措施现场落实情况；作业人员安全教育和从事特种作业的人员持证情况；施工作业安全预案的编制和落实情况；作业现场安全交底和应急措施的落实情况；施工机具完好和现场警戒情况。 机关处室对直属单位每月进行的体系专业审核，审核2—3个基层单位；公司定期组织的审核检查；重大节日、活动的检查审核。 隐患整改没有定责任单位人员、定整改期限、定防范措施，定资金落实，工作消极应付的；被上一级机关检查问题、漏洞超过三项的 10 隐患没有进行四定管理的扣8分；检查批评的扣5分 10 有一项没有达到的扣5分 10 有一项没有达到的扣5分 有一项没有达到的扣5分 “三违”立使用员工安全记分管理系统，定期公布，定期考核；Q/SY DS G 508-2008 第 6页，共 11页

序号 8 类别 员工安全技能培训教育 9 安全会议及安全活动 考核内容 各级专业处室人员以及车间工艺、设备等技术管理人员的安全培训；班组长的安全培训；安全技术人才的教育培训；加强实战演练的培训，提高员工的应急反应能力；作业单位人员厂级安全教育和作业单位安全交底。 各单位没有按规定每季度召开安全生产委员会，每月召开安全专业会议，基层车间每周召开安全生产会，单位、部门领导缺乏安全工作预见性，没有对本单位的安全问题进行预测和采取防范措施的。 10 有一项没有达到的扣5分 10 标准分 扣5分 考核方法及扣分标准 有一项没有达到的

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附件B (规范性附录)

独山子石化公司分承包商单位安全生产预警打分表

序号 标类别 资质与能1 力 审核检查 2 考核内容 超资质施工作业的；没有办理安全准入证施工作业的；未签订安全合同施工作业的；生产、供货存在质量缺陷的。 在公司、分厂（直属单位）组织的各类审核检查中问题较多被点名批评的；施工现场杂、乱、差不规范；作业单位、个人出现严重违章的；提供的产品和服务存在质量缺陷或严重违约的。 安全生产3 责任的落实 直接作业4 环节管理 单位安全职责不清；项目经理没有安全资格证书；现场没有明确安全负责人或负责人履责不到位；管理网络不健全；现场管理较乱。 直接作业环节票证审批、措施现场落实情况；施工作业安全预案的编制和落实情况；作业现场安全交底和应急措施的落实情况；施工机具完好和现场警戒情况。 6 分包、转包分承包商擅自转包工程、违规分包工程情况。 工程 员工安全7 培训教育 作业单位人员厂级、车间安全教育和作业单位现场作业点安全交底情况；特种作业人员取证情况；作业方案及应急预案的演练情况。 15 发现一起扣15分 有一项一人次没有达到15 的扣5分 有一项没有达到的扣20 10分 10 20 发生一项严重不符合项扣15分；发生一项严重违章的扣15分；发生一项违章的扣10分 缺一项扣10分 20 准分 发现其中一起扣15分 考核方法及扣分标准

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附件C (规范性附录)

独山子石化公司安全生产预警整改验收检查表

序号 标类别 考核内容 准分 查文件和记录。 1、设立安全生产委员会并按期开展活动； 30 没设安全生产委员会，扣20-30分； 没开展活动或开展不认真的扣10-25分； 活动记录不全，扣5-20分。 领导重视机构一 健全（150分） 2、组织机构健全，形成网络；建立完善安全监督体系； 3、安全工作计划落实，实行目标管理，并分解考核； 4、贯彻上级文件、指示认真，并有记录可查。 1、建立了比较齐全的职业安全卫生、交通、消防等规章制度，并定期修改完善； 2、落实了各项行政正职、制度齐全责任二 落实（150分） 项目经理是安全生产第一责任者的制度； 3、落实了领导干部对口联系安全生产关键装置、要害部位，并定期检查，帮助解决实际问题； 4、各级领导、各部门安全生产责任制齐全，贯彻了“谁主管谁负责”的原则 ，并得到有效落实； 20 40 查文件，工作职责。 无机构或设置不符合要求扣15-35分； 没设置总监（监督）或人员设置不到位扣20-40分； 查资料。 40 无安全生产工作计划，或不落实的扣10-30分； 无目标管理或不认真扣10-30分。 查资料。 40 贯彻文件不积极扣15-25分； 无记录和资料扣5-30分。 查文件。 30 无制度扣30分，制度不齐全扣15-25分； 制度不符合要求或修改不及时扣5-25分； 查文件和资料。 20 不落实扣20分； 有缺漏项扣5-15分。 查文件和记录。 20 无承包文件或没开展承包工作扣15-20分； 承包率不到位或工作不到位扣5-15分。 查文件和资料。 无责任制扣30分； 领导不落实扣15-20分； 部门不落实扣15-20分。 考核方法及扣分标准 Q/SY DS G 508-2008 第 9页，共 11页

序号 标类别 考核内容 准分 5、岗位责任制、“一岗一责制”、操作规程齐全，20 并得到落实； 6、在基层落实了各项规章制度。 1、按计划要求建立并推行、实施了QHSE管理体系； 2、按规定定期审计，做到了持续改进； 建立与实施了QHSE管三 理体系 （125分） 3、按规定开展岗位风险分析，并落实安全措施； 4、新、改、扩建项目按照规定开展安全评价，并备案； 5、认真实施施工作业QHSE例卷，强化 “风险管理”，开展了健康、安全、环境隐患评估，并落实在基层施工作业活动当中。 1、新入厂职工、转岗职工按规定进行了三级安全教育，并经考试合格上安全培训宣传四 教育（125分） 3、有满足需要的安全培训，对干部职工进行了必要的安全培训； 30 岗； 2、特种作业培训人员持证率100%，并按规定复审； 30 25 工程项目不开展风险管理扣20-25分； 有缺漏扣2-20分。 查资料和档案。 30 无记录、资料扣10-25分； 全年累计叠加，每查出1人不进行扣2分。 查档案、证书 不进行培训扣20-30分，无记录扣10-15分； 查出1人不持证上岗扣3分； 查出1人无证上岗扣5分。 查资料和记录。 无安全培训计划扣10分； 培训工作开展不认真扣10-20分； 不开展安全培训活动扣15-25分。 25 40 查资料和制度 无制度或操作规程的，扣15-20分； 员工不知道或不熟悉，查出每人次扣5分； 落实不好的扣5-10分。 查现场 落实不力或有漏洞的，酌情扣10-35分 查文件和资料。 无体系文件或没制定的扣10-25分； 没有发布体系文件酌情扣分； 程序文件不健全的扣10-15分； 查审计报告。 25 无审计扣15-25分，无审计报告扣5-15分； 审计不符合要求扣5-15分。 现场反馈。 25 没有开展岗位风险分析扣15-25分； 安全措施不落实扣15-25分。 查资料。 25 无安全评价并备案，扣25分； 安全评价不符合要求，扣5-10分。 查资料。 无QHSE例卷，落实不认真扣10-25分； 考核方法及扣分标准 Q/SY DS G 508-2008 第 10页，共 11页

序号 标类别 考核内容 准分 4、积极组织了各种安全宣传教育活动，形式多样，效果明显。 1、严格执行安全生产检查制度，并及时解决隐患，有据可查； 40 35 查资料。 不认真组织“安全生产月”扣10-15分； 不认真组织“十防”活动扣20分； 贯彻上级要求组织的活动不认真扣10-20分。 查检查记录。 无检查制度或不按制度要求扣20-35分； 检查不记录扣10-20分； 无隐患整改通知及返回单扣10-20分。 查基层班组和资料。 2、班组安全活动有效，安全监督检查五 和现场管理（175分） 3、设备管理好，安全档案齐全，锅炉压力容器等特种设备（包括安全附件）按规定检验； 4、现场管理符合安全生产标准规定。 5、各种作业票证齐全，措施到位。 1、与员工签定安全生产安全生产合同六 管理（150分） 合同； 2、与承包商签定安全生产合同； 3、员工安全合同的教育培训工作 施工现七 场管理（125分） 1、进行施工现场安全检查：采用定期检查、专业检查、季节检查、巡回检查的方法。使施工能在有序、安全情况下进行。 125 45 岗检和巡回检查落实，并按规定执行； 班组安全活动不落实的扣5-10分； 40 检查缺漏项的酌情扣10-15分； 员工不知道或不熟悉检查项点的，查出每人次扣1分。 查档案。 无档案制度扣30-40分； 不按规定进行检验扣10-20分； 设备管理不好扣15-35分。 查现场、资料。 20 无考核扣15分； 现场管理不好酌情扣10-35分。 30 查作业票证的审批，一个环节不全扣20分。 查作业现场措施到位情况，一项不全扣30分。 查资料。 50 无合同样本的扣30-50分； 缺少一个合同样本的扣5分。 查资料。 50 无合同样本的扣30-50分； 缺少一个合同样本的扣5分。 查记录和资料。 50 无员工培训计划的扣25-30分； 培训计划不落实的扣25-30分； 每次安全检查对查出的隐患和问题采取定人、定时、定措施（三定方法）进行消项处理。没有组织安全检查的，查记录扣50－100分。没有采取三定方式进行消项处理的每一项5-10分。 考核方法及扣分标准 Q/SY DS G 508-2008 第 11页，共 11页

序号 标类别 考核内容 2、实施各类安全防护设施验收要求：安全验收应有下列五方面的要求：①设备进场验收；②防护设施搭设验收；③大型设备安装后验收；④模板支撑施工现七 场管理（125分） 系统验收；⑤各类脚手架、支架验收。 3、实施各类安全设施、保险等装置拆卸动态管理。 4、现场反违章控制。 5、现场危险源安全技术措施的制定，监控计划的实施，旁站监控的到位。 6、日常文明施工的控制 125 查资料。没有执行的扣50－100分；每缺一项 10-25分。 没有控制措施的扣50－100分。 没有制定技术措施的扣50－100分；一项监控计划实施不到位的扣25－50分。 没有控制措施的扣50－100分；现场发现一项不文明施工的扣10－20分。 没有进行安全设施验收的扣125分；每确一项扣25分。 准分 考核方法及扣分标准