安徽盛运机械股份有限公司

安徽盛运机械股份有限公司关于 公司设立以来股本演变情况的说明

一、公司历史沿革演变情况图 1997年9月28日桐城机械成立 （注册资本52.80万元） 1997年7月，开晓胜以实物资产出资48.80万元，开胜林、王金元、赵敬辞、赵艮辞分别以货币资金出资1.00万元。 2001年3月，开晓胜、王金元、开胜林、2001年3月桐城机械第一次增资（注册资本418.70万元） 赵艮辞、赵敬辞五位股东分别以实物资产出资324.90万元、10.00万元、13.50万元、7.80万元、9.70万元。 2003年3月，开晓胜以实物资产出资2003年3月桐城机械第二次增资及第一次股权转让 （注册资本2,169.70万元） 1,751.00万元,同时，开晓胜将其持有的桐城机械115万元（占注册资本总数的5.30%）股权分别无偿转让给赵敬辞、王金元、开胜林、赵艮辞等四位股东。 2004年6月桐城机械整体变更 设立盛运股份 （注册资本2,169.70万元） 2004年6月，桐城机械以2004年2月29日经审计的净资22,320,536.51元按1.028：1的比例折股整体变更为股份公司。 2005年12月，盛运股份以资本公积和未2005年12月盛运股份第一次增资扩股及第一次股权转让 （注册资本5,1.70万元） 分配利润转增股本1,110.60万股，开晓胜以实物资产和货币资金认缴1,469.40万股,王金元、开胜林、赵敬辞、赵艮辞等股东分别以货币资金认缴60万股，开琴琴、胡凌云分别以货币资金认缴100万股；同时，王金元、开胜林、赵敬辞、赵艮辞分别将持有的20.43万股无偿转让给开晓胜。 2007年12月，李建光认缴公司新增股本560万股，同时，王金元、开胜林、赵敬辞、赵艮辞、胡凌云等五位股东分别将持有的100万股转让给开晓胜。 2007年12月盛运股份第二次增资扩股及第二次股权转让 （注册资本5,749.70万元） 2008年1月盛运股份第三次 增资扩股 （注册资本6,711.2385万元） 4-5-1

2007年12月28日，北京老友通认缴公司新增股本961.5385万股。 安徽盛运机械股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明

2008年1月盛运股份第三次 股权转让 （注册资本6,711.2385万元） 2008年1月，北京老友通将其持有的961.5385万股分别转让给北京金惠友884.6185万股,转让给吕丹38.46万股，转让给肖楚38.46万股；开晓胜将其持有的15万股转让给吕丹。 2008年5月盛运股份第四次 股权转让 （注册资本6,711.2385万元） 2008年5月，开晓胜将其持有的350万股转让给达鑫科技。 2008年7月盛运股份第四次 增资扩股 （注册资本8,263.6085万元） 2008年6月，国投高科认缴公司新增股本1,552.37万股。 2008年10月盛运股份第五次 股权转让 （注册资本8,263.6085万元） 2008年7月，开晓胜将其持有的115万股转让给何香；2008年8月，北京金惠友将其持有的600万股转让给中融汇。 2009年2月盛运股份第六次 股权转让 （注册资本8,263.6085万元） 2008年12月，北京金惠友将其持有的284.6185万股转让给林殷平。 2009年6月盛运股份第五次 增资扩股 （注册资本9,563.6085万元） 2009年6月，绵阳基金认缴公司新增股本1,000万股，中融汇认缴公司新增股本300万股。 二、公司设立及股权演变情况

（一）桐城机械设立与变更 1、1997年9月，桐城机械设立情况

安徽盛运机械股份有限公司（以下简称“盛运股份”、“公司”、“本公司”）前身桐城市输送机械制造有限公司（以下简称“桐城机械”）成立于1997年9月28日，注册资本52.80万元，由开晓胜、开胜林、王金元、赵敬辞、赵艮辞

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等5名人发起设立，其中开晓胜以实物资产作价出资48.80万元，开胜林、王金元、赵敬辞、赵艮辞分别以货币资金出资1万元。

开晓胜用以出资的实物资产系其于1997年7月28日，以48.80万元购得的桐城机器厂生产性经营资产（1997年6月桐城机器厂因经营不善，经批准，进行企业改制、清产核资、资产出售），包括：机器设备44.80万元，原材料4万元。

2009年3月19日，安徽省出具《关于确认安徽盛运机械股份有限公司控股股东开晓胜1997年购买桐城机器厂相关资产的批复》（皖政秘[2009]61号）确认：“1997年桐城机器厂改制履行了批准程序，资产出售执行了清产核资、资产评估等合法程序，开晓胜以44.80万元、4万元分别购买桐城机器厂经评估后的机器设备和部分原材料的行为符合当时的相关法律法规和。对开晓胜1997年购买桐城机器厂相关资产的情况，省予以确认”。

桐城机械设立时的实收资本业经桐城市审计事务所验证，并于1997年7月31日出具了《验资报告》（桐审验字1997-168号）。经验证，截至1997年7月31日，桐城机械52.80万元注册资本已全部到位，股东开晓胜以实物资产投入48.80万元，王金元、开胜林、赵敬辞、赵艮辞分别以货币资金投入1万元。

桐城市审计事务所验证实物资产价值的依据为桐城机器厂改制过程中的清查评估报告。

2009年7月29日，河南亚太资产评估有限公司（以下简称“亚太评估公司”） 接受公司委托对开晓胜1997年投资入股桐城机械的实物资产进行了评估，并出具了《开晓胜投资入股桐城机械实物资产评估报告》（亚评报字[2009]66号）。评估价值为48.80万元。

1997年9月28日，桐城机械在桐城市工商行政管理局注册登记,并领取了《企业法人营业执照》（注册号：15393856-9）。经营范围为带式输送机、斗式提升机、螺旋输送机、矿用皮带机、家用电器、白炽灯泡。

桐城机械设立时的股权结构如下：

股东名称 开晓胜

出资额（万元）

48.80

出资比例（%）

92.44

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开胜林 王金元 赵敬辞 赵艮辞 合计

1.00 1.00 1.00 1.00 52.80

1. 1. 1. 1. 100.00

2、2001年3月，桐城机械第一次增资

2001年2月25日，桐城机械召开股东会通过决议同意股东进行增资。 其中：开晓胜以经评估的实物资产324.90万元、王金元以经评估的实物资产10万元、开胜林以经评估的实物资产13.50万元、赵艮辞以经评估的实物资产7.80万元、赵敬辞以经评估的实物资产9.70万元对桐城机械进行增资，合计增资365.90万元，用于增资的实物资产都为各股东所购买的生产用设备及原材料。增资后桐城机械的注册资本由52.80万元增加至418.70万元。

桐城中实会计师事务所对股东用于出资的实物资产进行了评估，并于2001年2月26日出具了《关于对开晓胜、王金元等投资入股实物资产的评估报告》（桐中实评字[2001]017号），评估价值为365.90万元。

本次增资业经桐城中实会计师事务所验证，并于2001年2月28日出具了《验资报告》（桐会验字2001-036号）。经审验，截至2001年2月28日，五名股东新增出资365.90万元，全部以实物资产投入。

2001年3月14日，桐城机械在桐城市工商行政管理局办理了工商变更登记，换领了《企业法人营业执照》（注册号：3408812399167）。同时，公司经营地址变更为桐城市新市街，经营范围变更为：制造、销售带式输送机、斗式提升机、螺旋输送机、链式输送机、刮板输送机、矿用皮带机、给料机。

本次增资后，各股东持股情况如下：

股东名称 开晓胜 王金元 开胜林 赵敬辞 赵艮辞 合 计

出资额（万元）

373.70 11.00 14.50 10.70 8.80 418.70

出资比例（%）

.25 2.63 3.46 2.56 2.10 100.00

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3、2003年3月，桐城机械第二增资及第一次股权转让

2003年2月25日，桐城机械召开股东会通过决议同意开晓胜以经评估的实物资产对公司进行增资。开晓胜用以出资的实物资产为其通过司法拍卖形式所购买的桐城市油脂有限责任公司（以下简称“油脂公司”）破产资产（剔除少部分不适用的机器设备后），主要包括油脂公司厂区的土地使用权、房屋建筑物、构筑物等资产。上述资产评估价值为1,818.52万元，其中，增加注册资本1,751万元，计入资本公积67.52万元。

本次增资后桐城机械的注册资本由418.70万元增加至2,169.70万元。 太湖中诚会计师事务所接受桐城机械委托，对开晓胜用于出资的实物资产进行了评估，并于2003年1月6日出具了《关于对开晓胜投资入股实物资产的评估报告》（太诚会评报字[2003]第002号），评估价值为18,185,179.74元。

自发行人于1997年创立时，王金元、开胜林、赵敬辞、赵艮辞等四位自然人即在公司工作，在公司发展过程中，为公司发展做出巨大贡献。为奖励上述四人对公司所做贡献，开晓胜决定将个人所持有桐城机械股份中的115万股分别无偿转让给上述四人。

2003年2月25日，桐城机械股东会通过决议同意开晓胜将其持有的桐城机械115万元（占注册资本总数的5.30%）股权分别无偿转让给赵敬辞、王金元、开胜林、赵艮辞等四位股东，其中：赵敬辞29.30万元（占注册资本总数的1.35%）；王金元29万元（占注册资本总数的1.34%）；开胜林25.50万元（占注册资本总数的1.18%）；赵艮辞31.20万元（占注册资本总数的1.44%）。2003年2月26日开晓胜与该四位股东签订了《股权转让协议》。

本次增资及股权转让业经桐城中实会计师事务所验证，并于2003年2月28日出具了《验资报告》（桐中实验字[2003]28号）。经审验，截至2003年2月28日，开晓胜以实物资产投入18,185，179.74元，其中计入实收资本1,751万元,计入资本公积675,179.74元。

2003年3月20日，桐城机械在桐城市工商行政管理局办理了工商变更登记。同时，公司经营地址变更为：桐城市区快活岭；经营范围增加环保产品—袋式除尘器。

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本次增资及股权转让后，各股东持股情况如下：

股东名称 开晓胜 开胜林 王金元 赵敬辞 赵艮辞 合计

出资额（万元） 2,009.70

40.00 40.00 40.00 40.00 2,169.70

出资比例（%）

92. 1.84 1.84 1.84 1.84 100.00

（二）股份公司设立与变更

1、2004年6月，桐城机械整体变更为股份公司

2004年2月29日，桐城机械召开董事会，通过决议同意将桐城机械整体改制变更设立股份公司。

2004年3月10日，桐城机械召开股东会，通过决议同意桐城机械整体改制变更设立股份公司。

2004年4月2日，安徽省以《批准证书》（皖政股[2004]第9号）和安徽省国有资产监督管理委员会以《关于桐城市输送机械制造有限公司变更为安徽盛运机械股份有限公司的批复》（皖国资办函[2004]18号）文件批准（注：2004年安徽省国资委为安徽省股份公司设立核准机构）：桐城机械整体变更设立为股份公司，并更名为安徽盛运机械股份有限公司。

桐城机械全体股东作为发起人，以桐城机械截至2004年2月29日经审计的净资产22,320,536.51元按1.028：1的比例折为股份公司的股本21,697,000股，余额623,536.51元转作资本公积。

本次整体改制变更业经桐城中实会计事务所验证，并于2004年3月15日出具了《验资报告》（桐中实验字[2004]069号）。经审验，全体股东以截止2004年2月29日的经审计的净资产额2,232.05万元按1.028:1的比例折成盛运股份的股份2,169.70万股，全部以净资产投入，其中，计入股本2,169.70万元，计入资本公积62.35万元。

2004年4月9日，公司发起人召开创立大会并签订《发起人协议》。2004年6月7日，公司在安徽省工商行政管理局办理工商变更登记并领取了《企业法人营业执照》（注册号：3400002400061）。

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股份公司设立后，公司股权结构如下：

股东名称 开晓胜 开胜林 王金元 赵敬辞 赵艮辞 合计

持股数量（万股）

2,009.70

40.00 40.00 40.00 40.00 2,169.70

持股比例（%）

92. 1.84 1.84 1.84 1.84 100.00

股权性质 自然人股 自然人股 自然人股 自然人股 自然人股

--

2、2005年12月，盛运股份第一次增资扩股及第一次股权转让

2005年8月15日公司召开第一届董事会第四次会议，2005年9月3日公司召开2005年第二次临时股东大会，审议通过关于《公司利润分配的议案》、《公司资本公积转增股本的议案》、《公司增资扩股的议案》和《关于开晓胜与王金元、开胜林、赵艮辞、赵敬辞股权转让的议案》。增资扩股后，盛运股份股本由2,169.70万元增加至5,1.70万元。

盛运股份此次增加股本3,020万元，其中：

以公司截至2005年7月31日经审计的未分配利润650万元和资本公积460.60万元转增股本1,110.60万元，各股东按持股比例共享；

开晓胜以货币资金481.20万元和购买取得的机器设备和原材料等实物资产评估作价988.20万元以每股1元的价格认缴新增股本1,469.40万股；

王金元、开胜林、赵敬辞、赵艮辞等四位股东分别以货币资金60万元，以每股1元的价格认缴新增股本240万股；

开琴琴、胡凌云分别以货币资金100万元，以每股1元的价格认缴新增股本200万股。

桐城中实会计师事务所对开晓胜用于出资的实物资产进行了评估，并出具了《资产评估报告书》（桐中实评字[2005]0号），评估价值为988.20万元。

鉴于开晓胜作为公司领导者，为公司发展贡献巨大，且2003年时开晓胜曾无偿转让给王金元、开胜林、赵敬辞、赵艮辞四位股东部分股权，因此，经各方协商，2005年9月3日，上述四位股东与开晓胜签订《股权转让协议》，将本次未分配利润转增股本所得11.96万股及资本公积转增股本所得8.47万股，共计

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81.72万股股份，无偿转让给开晓胜。

本次股权变动情况表如下：

项目

股权转让方

-

资本公积转增股本

- - - - -

未分配利润转增股本

- - - - - - - - - - - 开胜林

股权 转让

王金元 赵敬辞 赵艮辞

受让方或增

资方 开晓胜 开胜林 王金元 赵敬辞 赵艮辞 开晓胜 开胜林 王金元 赵敬辞 赵艮辞 开晓胜 开胜林 王金元 赵敬辞 赵艮辞 开琴琴 胡凌云 开晓胜 开晓胜 开晓胜 开晓胜

股份变动数（万股）

426.728.478.478.478.47602.1611.9611.9611.9611.961,469.4060.0060.0060.0060.00100.00100.0020.4320.4320.4320.43

价格 （万元）

----------1,469.40

60.0060.0060.0060.00100.00100.00

----共计81.72万股，均为无偿转让。 全部为货币资金，共计340万元。 实物资产988.20万元，货币资金481.20万元。

共计650.00万元 共计460.60万元

备注

增资 扩股

本次增资扩股业经桐城中实会计师事务所验证，并于2005年9月4日出具了《验资报告》（桐中实验字[2005]227号）。经审验，截止2005年9月4日，盛运股份以截至2005年7月31日可供股东分配的利润转增股本650万元，以资本公积转增股本460.60万元，全部股东按股权比例分享；开晓胜以实物资产投入988.20万元，以货币资金投入481.20万元；王金元、开胜林、赵敬辞、赵艮辞等4名股东以货币资金分别投入60万元；胡凌云、开琴琴等2名股东以货币资金分别投入100万元。

2005年12月13日，安徽省国有资产监督管理委员会出具《关于盛运股份增加注册资本金的批复》（皖国资办改革函[2005]581号）（注：2005

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年安徽省国资委为安徽省股份公司设立核准机构）及安徽省《批准证书》（皖政股[2005]第47号）对盛运股份此次增资扩股进行了批准。

2005年12月13日，公司在安徽省工商行政管理局办理了工商变更登记并换领了新的企业法人营业执照。同时，公司经营范围变更为：制造销售带式、螺旋、刮板输送机、斗式提升机、矿用皮带机、给料机、干法脱硫除尘器、生活及医疗垃圾焚烧处理设备；货物进出口、技术进出口及代理进出口（国家禁止、类除外）。

本次增资扩股及股权转让后，公司股权结构如下：

股东名称 开晓胜 开胜林 王金元 赵敬辞 赵艮辞 开琴琴 胡凌云 合计

持股数量（万股）

4,5.70 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 5,1.70

持股比例（%）

88.42 1.93 1.93 1.93 1.93 1.93 1.93 100.00

股权性质 自然人股 自然人股 自然人股 自然人股 自然人股 自然人股 自然人股 --

3、2007年12月，盛运股份第二次增资扩股及第二次股权转让

公司于2007年10月16日与自然人李建光签订《增资扩股协议》，约定李建光以现金出资1,000万元，按每股1.79元的价格，认购公司560万股。

2007年11月20日公司召开第二届董事会第四次会议，2007年12月5日公司召开2007年第一次临时股东大会，审议通过《公司进行增资扩股的议案》和《关于王金元、开胜林、赵敬辞、赵艮辞以及胡凌云将所持有本公司股份转让给开晓胜的议案》。增资扩股后，公司股本总额由5,1.70万元增加至5,749.70万元。

开胜林、胡凌云、赵敬辞、赵艮辞、王金元等五位股东分别将所持有的公司100万股，共计500万股，按每股1元的价格转让给开晓胜。2007年12月20日，上述五位股东与开晓胜签订了《股权转让协议》。

上述股东转让股权的原因：

2007年底，发行人进入快速发展期，产能扩大，资金需求明显增加，因此，

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发行人开始准备引进投资人并筹划上市相关事宜。经多次与投资人谈判，并经对发行人陆续的项目投资进行测算，如按照计划陆续引进投资人后，发行人实际控制人开晓胜持股比例可能会低于50%，从而可能影响到开晓胜对公司的决策及控制，亦可能影响发行人正在筹划的上市事宜。

因此，为增加开晓胜对发行人的实际控制力，开晓胜分别与开胜林、胡凌云、赵敬辞、赵艮辞、王金元进行沟通，希望收购其所持有的公司股权，鉴于开胜林、赵敬辞、赵艮辞、王金元持有的股权中部分来源于开晓胜的无偿赠与、胡凌云2005年出资时有60万元为向开晓胜借款，因此，上述五人在充分了解情况后，自愿将所持有股权以当年每股1元的认股价格转让给开晓胜。

本次增资业经桐城中星会计师事务所验证，并于2007年12月20日出具了《验资报告》（桐中星验字[2007]197号）。经审验，截至2007年12月20日，李建光以货币资金投入1,000万元，其中计入股本560万元，计入资本公积440万元。

2007年12月28日, 公司在安徽省工商行政管理局办理了工商变更登记。 本次增资扩股及股权转让后，公司股权结构如下：

股东名称 开晓胜 开琴琴 李建光 合计

持股数量（万股）

5,0.70 100.00 560.00 5,749.70

持股比例（%）

88.52 1.74 9.74 100.00

股权性质 自然人股 自然人股 自然人股 --

4、2008年1月，盛运股份第三次增资扩股

公司于2007年11月21日与北京老友通信息技术有限公司（以下简称“北京老友通”）签订《增资扩股协议》，约定北京老友通以现金出资3,000万元，按每股3.12元的价格，认购公司961.5385万股。

2007年12月13日，公司召开第二届董事会第五次会议，2007年12月28日公司召开2007年第二次临时股东大会，审议通过了《公司进行增资扩股的议案》。增资扩股后，公司股本由5,749.70万元增至6,711.2385万元。

本次增资扩股业经桐城中星会计师事务所验证，并于2007年12月28日出具了《验资报告》（桐中星验字[2007]199号）。经审验，截至2007年12月28

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日，北京老友通以货币资金投入3,000万元，其中计入股本961.5385万元，计入资本公积2,038.4615万元。

2008年1月4日，公司在安徽省工商行政管理局办理了工商变更登记。 本次增资扩股后，公司股权结构如下：

股东名称 开晓胜 开琴琴 李建光 北京老友通 合计

持股数量（万股）

5,0.70 100.00 560.00 961.54 6,711.24

持股比例（%）

75.84 1.49 8.34 14.33 100.00

股权性质 自然人股 自然人股 自然人股 法人股 --

5、2008年1月，盛运股份第三次股权转让

2008年1月10日，北京老友通分别与北京金惠友创业投资管理中心（有限合伙）（以下简称“北京金惠友”）、吕丹、肖楚签订《股权转让协议》，约定北京老友通将其持有的公司8,846,185股，以每股3.12元，共计作价27,600,097.20元转让给北京金惠友；将其持有的公司384,600股，以每股3.12元，共计作价1,199,952元转让给吕丹；将其持有的公司384,600股，以每股3.12元，共计作价1,199,952元转让给肖楚。

2008年1月15日，开晓胜与吕丹签订《股权转让协议》，约定开晓胜将其持有的公司150,000股，以每股3元的价格，共计作价450,000元转让给吕丹。

2008年1月28日，公司在安徽省工商行政管理局就上述股权转让事宜办理了工商变更登记。

本次股权转让后，公司股权结构如下：

股东名称 开晓胜 北京金惠友 李建光 开琴琴 吕丹 肖楚 合计

持股数量（万股） 5,074.70 884.62 560.00 100.00 53.46 38.46 6,711.24

持股比例（%）

75.62 13.18 8.34 1.49 0.80 0.57 100.00

股权性质 自然人股 其他股 自然人股 自然人股 自然人股 自然人股 --

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6、2008年5月，盛运股份第四次股权转让

2008年4月29日，开晓胜与安徽达鑫科技投资有限责任公司（以下简称“达鑫科技”）签订《股权转让协议》，开晓胜将其持有的公司350万股，以每股2.98元的价格，共计作价1,043万元转让给达鑫科技。

2008年5月13日，公司在安徽省工商行政管理局就上述股权转让事宜办理了工商变更登记。

本次股权转让后，公司股权结构如下：

股东名称 开晓胜 北京金惠友 李建光 达鑫科技 开琴琴 吕丹 肖楚 合计

持股数量（万股） 4,724.70 884.62 560.00 350.00 100.00 53.46 38.46 6,711.24

持股比例（%）

70.40 13.18 8.34 5.22 1.49 0.80 0.57 100.00

股权性质 自然人股 其他股 自然人股 法人股 自然人股 自然人股 自然人股 --

7、2008年7月，盛运股份第四次增资扩股

2007年12月19日，根据国家发展和改革委员会、财政部《关于确认2007年产业技术研究与开发资金创业风险投资项目下达资金使用计划的通知》（发改高技[2007]3526号），国投高科技投资有限公司（以下简称“国投高科”）以股权形式对公司进行产业技术研究与开发资金创业风险投资，投资金额为4,000万元。

2008年5月30日，北京同仁和资产评估有限责任公司接受国投高科的委托对公司以2007年12月31日为评估基准日的整体公允市场价值进行了评估，并出具了《资产评估报告书》（同仁和评报字[2008]第037号）。经评估，公司股东权益整体市场价值为17,292.83万元，折合每股价值为2.58元。

2008年5月28日，公司召开第二届董事会第八次会议，2008年6月13日公司召开2008年第三次临时股东大会，审议通过了《公司增资扩股的议案》，同意国投高科出资4,000万元，以每股2.58元的价格认购公司1,552.37万股。2008年6月10日，公司股东与国投高科签订了《增资扩股合同》。增资扩股后，公司

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安徽盛运机械股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明

股本由6,711.2385万元增至8,263.6085万元。

本次增资业经深圳南方民和会计师事务所有限责任公司（以下简称“南方民和”）验证，并于2008年7月2日出具了《验资报告》（深南验字[2008]YA1-028号）。经审验，截至2008年6月30日，国投高科以货币资金投入4,000万元,其中计入股本1,552.37万元，计入资本公积2,447.63万元。

2008年7月22日，公司在安徽省工商行政管理局就上述增资扩股事宜办理了工商变更登记并换领了《企业法人营业执照》（注册号：340000000017035）。

本次增资扩股后，公司股权结构如下：

股东名称 开晓胜 国投高科 北京金惠友 李建光 达鑫科技 开琴琴 吕丹 肖楚 合计

持股数量（万股） 4,724.70 1,552.37 884.62 560.00 350.00 100.00 53.46 38.46 8,263.61

持股比例（%）

57.17 18.79 10.70 6.78 4.24 1.21 0.65 0.46 100.00

股权性质 自然人股 国家股 其他股 自然人股 法人股 自然人股 自然人股 自然人股 --

8、2008年10月，盛运股份第五次股权转让

2008年7月20日，开晓胜与何香签订《股权转让协议》，约定开晓胜将持有的公司115万股，以每股3元的价格，共计作价345万元转让给何香。

2008年8月15日，公司股东北京金惠友与北京中融汇投资担保有限公司（现名为“中融汇投资担保有限公司”，以下简称“中融汇”）签订《股权转让协议》，约定北京金惠友将持有的公司600万股,以每股3.50元的价格，共计作价2,100万元转让给中融汇。

2008年10月16日，公司在安庆市工商行政管理局办理了工商变更登记手续。

本次股权转让后，公司股权结构如下：

股东名称 开晓胜 国投高科

持股数量（万股） 4,609.70 1,552.37

持股比例（%）

55.78 18.79

股权性质 自然人股 国家股

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中融汇 李建光 达鑫科技 北京金惠友 何香 开琴琴 吕丹 肖楚 合计

600.00 560.00 350.00 284.62 115.00 100.00 53.46 38.46 8,263.61

7.26 6.78 4.24 3.44 1.39 1.21 0.65 0.46 100.00

法人股 自然人股 法人股 其他股 自然人股 自然人股 自然人股 自然人股 --

9、2009年2月，盛运股份第六次股权转让

由于北京金惠友为有限合伙企业，为了规范公司股东结构，北京金惠友于2008年12月28日与林殷平（北京金惠友的实际控制人）签订《股权转让协议》，约定北京金惠友将持有的公司284.6185万股，以每股3.12元的价格，共计作价8,880,097元转让给林殷平。

2009年2月10日，公司在安庆市工商行政管理局办理了工商变更登记手续。 本次股权转让后，公司股权结构如下：

股东名称 开晓胜 国投高科 中融汇 李建光 达鑫科技 林殷平 何香 开琴琴 吕丹 肖楚 合计

持股数量（万股） 4,609.70 1,552.37 600.00 560.00 350.00 284.62 115.00 100.00 53.46 38.46 8,263.61

持股比例（%）

55.78 18.79 7.26 6.78 4.24 3.44 1.39 1.21 0.65 0.46 100.00

股权性质 自然人股 国家股 法人股 自然人股 法人股 自然人股 自然人股 自然人股 自然人股 自然人股 --

10、2009年6月，盛运股份第五次增资扩股

2009年6月9日公司召开第二届董事会第十五次会议，2009年6月24日公司召开2009年第一次临时股东大会审议通过了《公司增资扩股的议案》，同意绵阳科技城产业投资基金（有限合伙）（以下简称“绵阳基金”）出资3,900万人民币，中融汇出资1,170万人民币以每股3.90元人民币价格分别认购公司股份1,000万股和300万股的议案。2009年6月26日，公司股东与绵阳基金、中融

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汇签订了《增资扩股协议》，此次增资扩股后，公司股本由8,263.6085万元增至9,563.6085万元。

本次增资业经南方民和验证，并于2009年6月26日出具了《验资报告》（深南验字[2009]YA1-0007号）。经审验，截至2009年6月26日，绵阳基金、中融汇以货币资金投入5,070万元,其中计入股本1,300万元，计入资本公积3,770万元。

2009年7月1日，公司在安庆市工商行政管理局就上述增资扩股事宜办理了工商变更登记。

增资扩股后，公司股权结构如下：

股东名称 开晓胜 国投高科 绵阳基金 中融汇 李建光 达鑫科技 林殷平 何香 开琴琴 吕丹 肖楚 合计

持股数量（万股）

4,609.70 1,552.37 1,000.00 900.00 560.00 350.00 284.62 115.00 100.00 53.46 38.46 9,563.61

持股比例（%）

48.20 16.23 10.46 9.41 5.86 3.66 2.98 1.20 1.05 0.56 0.40 100.00

股权性质 自然人股 国家股 其他股 法人股 自然人股 法人股 自然人股 自然人股 自然人股 自然人股 自然人股

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至此，公司股权结构未再发生变化。 特此说明。

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【此页无正文，为《安徽盛运机械股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明》之签章页】

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安徽盛运机械股份有限公司 日期: 年 月 日

安徽盛运机械股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明

董事、监事、高级管理人员关于 对公司设立以来股本演变情况的确认意见

本公司全体董事、监事、高级管理人员已阅读《安徽盛运机械股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明》，确认不存在虚假记载，误导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

全体董事签名: 开晓胜 兵 王金元 宋 常 贾晓青

全体监事签名: 秦来法 王 伟

其他高级管理人员签名: 徐庆平 王仕民 程晓和 刘玉斌

汪 玉 张 粮 胡凌云 潘天声

童存志

黄志品 胡良平 张立永

安徽盛运机械股份有限公司（公章）

日期: 二〇〇九年 月 日

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