云南省×××区28米路工程
监 理 规 划
编制： 审核： 批准：
工程监理公司 二00 年 月 日
目 录
一、 建设工程项目概况„„„„„„„„„„„„„„„„„2 二、 监理工作范围、内容和目标„„„„„„„„„„„„„4 三、 监理工作的方针、指导思想及监理工作依据„„„„„„13 四、 项目监理组织机构与人员„„„„„„„„„„„„„„16 五、 本工程监理针对措施„„„„„„„„„„„„„„„„20 六、 监理工作程序„„„„„„„„„„„„„„„„„„„48 七、 管理要素控制要点„„„„„„„„„„„„„„„„„ 八、 监理方法及措施„„„„„„„„„„„„„„„„„„70 九、 监理工作制度„„„„„„„„„„„„„„„„„„„77 十、 提供给业主反映监理阶段性成果的文件清单„„„„„„84 十一、 安全监理方案„„„„„„„„„„„„„„„„„„86 十二、 监理设施„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„90
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一、工程项目概况
一、工程名称： 二、建设地点： 三、建设单位： 四、质监单位： 五、监理单位： 六、施工单位：
七、工程建设规模与投资： 1、工程建设规模：28米宽城市次干道，全长2.3公里 2、工程预算总投资：1630万元
3、工程类别和等级：工程类别：市政公用工程（城市道路工程） 工程等级：二级 八、工程内容：
九、设计标准：22-28米宽城市次干道
1、荷载等级：机动车道BZZ-100 2、设计年限：30年
3、路面宽度：砼路宽16米，人行道2×2米，两侧各控制2×4米的绿化带
4、设计车速：40km/h 5、标准轴载：100KN
6、设计初年车道日交通量：1000辆/天
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7、交通增长率：7%
8、路基抗压回弹量值：不小于18Mpa 9、红土碎石层顶面回弹模量值：不小于50Mpa 10、混凝土面板抗拉强度（28）天不小于405Mpa 11、水泥石屑弯沉值：不小于66mm% 12、道路排水：采用地下排水管道排水系统
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二、 监理工作范围、内容和目标
一、监理工作范围
本工程范围内道路工程、给排水管网、电力电信管道、路灯、绿化及变电站等附属设施施工过程监理及保修期内监理服务。在监理过程中包括“三控两管一协调”，“三控”即质量、进度、投资控制，“两管”即合同管理、信息管理，并协助业主做好安全生产和文明施工管理工作，直至工程竣工验收备案，以及工程缺陷责任期间监理工程。 二、监理工作内容
1、设计方面
（1）协助甲方管理甲方与设计单位签订的有关合同、协议，督促设计单位按合同和协议要求及时供应合格的设计文件；
（2）熟悉设计文件内容，检查设计文件（包括：设计说明、施工措施、技术要求、操作规程、设计修改通知等）是否符合批准的设计任务书和原审批意见；
（3）协助甲方核查设计文件和各项设计变更，提出意见与优化建议；
（4）及时向工程承建单位签发设计文件，发现问题及时与设计单位联系，重大问题向甲方报告；
（5）协助甲方组织设计单位向施工单位进行现场设计交底； （6）协助甲方会同设计单位对重大技术问题和优化设计进行专题讨论；
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（7）审核工程承建单位对设计文件的意见和建议，会同设计单位进行研究，并督促设计单位尽快给予答复；
（8）协助甲方审核按工程承建合同文件规定应由工程承建单位提交的有关文件；
（9）保管所有的设计文件及过程资料； （10）其他相关业务。 2、采购方面
（1）协助甲方管理采购合同，并对工程承建单位材料、设备、器材采购计划进度进行监督与控制；
（2）协助或代表甲方对现在永久性工程或设备进行质量检验与到货验收；
（3）其他相关业务。 3、施工方面
（1）协助甲方全面管理工程承建合同，就工程承建单位选择的分包单位资格及分包项目进行审查批准；
（2）督促甲方按工程合同的规定落实必须提供的施工条件，检查工程承建单位的开工准备工作，并在检查与审查合格后签发工程开工令；
（3）审批工程承建单位提交的施工组织设计、施工技术措施计划、作业规程、工艺试验成果、临建工程设计以及使用的原材料等；
（4）签发补充的设计文件、技术规范等，答复工程承建单位提出的建议和意见；
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（5）工程进度控制
1）在甲方确定的工程总目标进度下编制工程控制性进度计划，提出工程控制性进度目标。并以此审查批准工程承建单位提出的施工实施进度计划，检查其实施情况；
2）督促工程承建单位采取切实措施实现合同目标要求。审核施工承包商上报的现行计划，审批施工承包商提出的修改目标计划要求。随时盘点工程进度，当由于种种原因以致使实施进度发生较大偏差时，应对造成工程进度滞后的原因进行分析，及时向甲方提出调整控制性进度计划的建议和意见，通过甲方批准后完成其调整并监督实施；
3）在各施工单位上报的年、季、月、周计划的基础上负责编制工程施工综合计划；
4）审查承包商单位工程、分部工程开工申请报告。根据甲方的授权范围，签发单位工程开/停工令；
5）根据甲方授权主持或组织现场调度会、每周例会并编写会议纪要；
6）审核工程进度价款结算文件；
7）整理工程进度资料，向招标人提供进度报告；
8）对不能按时、按要求提交施工进度计划报审或者不能按要求修改进度计划的承包商，提出处理意见并上报甲方，直至签发停工令；
9）及时处理承包商提交的各种工程技术报表，及时回答承包商提出的各类与监理业务有关的问题，不可因此而影响工程进度；
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（6）工程质量控制
1）确定质量标准，明确质量要求，建立本项目的质量监理控制体系；
2）督促承包商建立并完善质量保证体系。审查承包商的质量控制体系文件和质保手册。审查承包商及其选择的分包单位、试验单位的资质并提出意见； 3）依据工程承建合同文件、设计文件、技术规范与质量检验标准，对施工前准备工作进行检查，对施工工序与资源投入进行监督；
4）检查施工现场建筑工程所用的原材料、构配件的质量，不合格的原材料与构配件不得在工程中使用。检查材料的采购、保管、领用等管理制度并监督执行。对材料检验与试件采样设专人进行见证取样。未经监理工程师的签字，主要材料、设备和构配件不准在工程上使用和安装，不准进入下一道工序的施工；
5）参与现场设备的开箱验收工作，检查其运输、保管措施； 6）检查重要施工机械设备、起吊设施经检验的有效合格证件；检查承包商实验室及其试验人员的资质与持证上岗情况；查验其检验、测量与试验设备的有效合格证件；检查现场施工人员中特殊工作持证上岗情况，并监督实施；
7）主持审查施工单位提交的施工组织设计或施工方案。重点审查施工技术方案，施工质量保证措施，安全文明施工措施。审查承包商须报甲方的重要工序的作业指导书。组织施工图设计交底并对施工图进行审核；
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8）施工工艺过程质量控制：现场检查、旁站、量测、试验。负责制定并实施重点部分的见证点（W点）、停工待检点（H点）、旁站点（S点）的工程质量监理计划，监理人员要按作业程序及时跟班到位进行监督检查。要配备一定数量的旁站监理人员以保证对工程按计划进行有效的旁站监督； 9）工序交接检查：坚持上道工序不经检查验收不准进行下道工程的原则，停工待检点必须经监理工程师签字后才能进入下道工序；
10）对分项、分部工程、关键工序、基础工程和隐蔽工程的质量进行检查、验评、签证，定期召开质量分析会，通报质量状况，分析质量趋势，提出改进措施并监督实施；
11）做好设计变更及技术核定的处理工作。核查设计变更并跟踪检查是否按已批准的变更文件进行施工；
12）工程质量事故处理：分析质量事故的原因、责任；审核、批准处理工程质量事故的技术措施或方案；检查处理措施的效果。监理部可将承包商在工程中的不合格项分为处理、停工处理、紧急处理三种，并严格按提出、受理、处理、验收四个程序进行闭环管理，监理人员对不合格项必须跟踪检查并落实；
13）审查承包商编制的“施工质量检验项目划分表”并监督实施。行使质量监督权，下达停工指令；
14）组织单位、单项工程竣工验收；
15）组织对工程项目进行质量评定，审核竣工图及其它技术文件资料，整理工程技术文件资料并编目建档，协助招标人进行准竣工验
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收资料与达标投产工作；
16）审核承包商的《质量保修证书》，检查、鉴定工程质量状况和工程使用状况，对出现的质量缺陷，确认责任者，督促承包商修复质量缺陷；
17）在保修期结束后，检查工程保修状况，移交保修资料； （7）工程造价控制
1）协助甲方编制投资控制目标和分年度投资计划并定期检查落实其实施情况；
2）根据甲方的要求参与招评标工作，参与合同谈判，协助甲方与承包商签订承包合同（包括土建、安装、调试及设备采购的合同谈判）；
3）审查承包商提交的资金流动计划，审核承包商报送的材料领用清单、收方计量及单价费用等，核减虚报与不实；
4）在工程施工合同约定的工程造价范围内审查承包商的工程预（结）算书，工程付款必须有总监理工程师签字；
5）受理索赔申请，认真做好索赔的取证工作和有关的事实核查，为甲方提供完整可靠的处置依据；
6）依据甲方授权处理合同与工程变更，下达变更指令； 7）随时向甲方提供建设资金的使用状况，使之能有效地调度与运作，这些资料具有可追溯性，是最终工程竣工结算的依据； （8）施工安全监督和文明施工管理
1）根据国家基本建设安全管理的法律、法规和甲方安全管理的
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规章制度，进行安全生产管理。制定工程安全文明施工的各项管理制度和施工标准，报甲方批准后实施；
2）督促各施工单位制度安全文明施工措施，监督检查承包商建立健全安全生产责任制和执行安全生产的有关规定和措施落实情况；检查施工安全措施、劳动防护和环境保护设施及汛期防洪渡汛措施等；
3）监督检查承包商建立健全劳动安全生产教育培训制度，加强对职工安全生产的教育培训；监督检查承包商对其分包单位的安全文明施工管理与教育； 4）巡视检查施工现场，及时发现安全隐患，监督承包商采取纠正与预防措施，遇到威胁安全的重大问题时，有权发出“暂停施工”的通知；
5）按照甲方的授权定期组织全工程的安全大检查，并根据现场具体情况随时组织有正对性的检查活动；
6）召开安全工作例会，通报安全文明施工状况，发布安全文明施工周报、月报；
7）参加重大安全事故调查并提出处理意见，执行安全文明施工的考评与奖罚；
（9）监督承包合同的履行，甲方与承包商在执行工程承包合同过程中发生争议，由总监理工程师协调解决。主持监理合同授权范围内工程建设各方协调工作，受甲方委托主持工程调度会和其他协调会，就有关材料采购、图纸交付进度和其他外部条件以及施工总平面管理、
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安全文明施工、交叉施工等问题进行协调和落实，协助甲方及时处理工程建设中出现的需要解决的问题。负责整理，起草施工协调会议纪要；
（10）协助甲方并主持按国家规定进行工程各阶段验收及竣工验收，编写验收报告，审查设计单位和工程承建单位编制的竣工图和资料； （11）信息管理：做好施工现场监理记录与信息反馈。编制整理监理工作的各种文件、通知、记录、检测资料、图纸等，合同完成或终止时交给甲方，并同时提供电子版。按监理合同附件要求编制监理月、季、年报、周快报，监理单位还要就工程建设的重要阶段提出监理报告，重大问题应及时向甲方专题报告。监理报告内容的范围及深度应达到国家或行业有关部门对监理报告的要求及规定。按国家规定的档案管理办法，承担本工程的工程档案管理，对工程资料及档案按期进行整编和管理，并在监理服务期结束前三个月移交甲方，后续资料整理合格后移交； （12）其他相关工作。 4、咨询方面
（1）协助甲方委托的或甲方聘请的专家开展相应工作； （2）根据咨询合同的规定，向咨询专家提供工程资料与文件； （3）接收并分析研究咨询专家的建议和备忘录，选择合理的内容。并做出书面报告。 三、监理工作目标
1、质量控制目标：工程质量合格，并满足建设单位其它质量要求。
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2、进度控制目标：把工期控制在合同工期内。在工程正式开工前，要求施工单位根据现场条件及建设方对工期的总体要求，编制本工程切实可行的进度计划，并经建设方和监理方认可后实施。
3、投资目标控制：实现施工合同约定价，并控制在建设方计划投资范围内。
4、安全管理目标：以人为本，安全第一，强化安全意识，落实安全措施，防范于未然，杜绝安全事故。
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三、 监理工作的方针、指导思想及监理工作依据
一、监理工作的方针：“一个遵循、二个坚持、三个进行、四个百分百”。
一个遵循: 要始终立遵循“严格监理、热情服务、 秉公办事， 一丝不苟” 的监理原则。
二个坚持: 严格试验检测， 坚持数据说明标准；严格工程程序， 坚持工程质量标准。
三个进行: 对施工现场必须进行全方位的巡视；对施工作业必须进行全过程的旁站；对施工项目必须进行全环节的检查。
四个百分百: 对所有隐蔽工程做到百分之百旁站；对重点工程部位做到百分之百旁站；对重点施工工序做到百分之百旁站；对重要施工工艺做到百分之百旁站。
二、监理工作的指导思想：“科学公正的监理、诚信守法的服务”。
进驻工地的监理人员在驻地监理工程师的统一管理和协调下，将本着“严格监理，热情服务，秉公办事，一丝不苟”的原则，遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则，认真贯彻执行有关施工监理的各项规定，正确行使合同赋予监理的权力，履行监理职责，竭尽全力确保在工程质量、工期、投资等方面为业主（代表）取得最大效益，确保工程质量达到优良级工程质量标准。 三、监理工作依据
1、施工监理委托合同及附件（含监理招投标文件、中标通知书及其
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他附件）；
2、业主与承包商签订的施工承包合同（含“招标文件”、“投标文件”及其他附件）、经审查批准的项目施工组织设计； 3、经审查批准的设计资料和设计变更资料； 4、中华人民共和国、云南省及地方的法律、法规：
《中华人民共和国建筑法》 《建设工程质量管理条例》
《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》建设部第78号令
《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收暂行规定》建建[2000]142号
《云南省建设工程施工验收备案管理暂行规定》云建建[2000]第1184号 5、标准、规范：
《工程建设监理规范》GB50319-2001 《建设工程项目管理规范》GB/T50326-2001 《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328-2001 《水泥混凝土路面施工及验收规范》GBJ97-87 《沥青路面施工及验收规范》GB50092-96 《土工试验方法标准》GB/T50123-1999 《土工合成材料应用技术规范》GB50290-98 《市政道路工程质量检验评定标准》CJJ1-90
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《市政桥梁工程质量检验评定标准》CJJ2-90 《城市道路路基工程施工及验收规范》CJJ44-91 《联锁型路面砖路面施工及验收规程》CJJ79-98 《城市绿化工程施工及验收规范》CJJ/T82-99 《城市道路照明工程施工及验收规程》CJJJ-2001 《道路工程术语标准》GBJ124-88
《给水排水构筑物施工及验收规范》GBJ141-90 《给排水管道工程施工及验收规范》GB50268-97 《混凝土排水管道工程闭气检验标准》CECS19：90 《市政排水管渠工程质量评定标准》CJJ-90 《建筑工程施工质量验收统一标准》GB503000-2001 《工程测量规范》GB50026-93
《建筑地基基础工程施工质量验收规范》GB5020-2002 《砌体工程施工质量验收规范》GB50203-2002 《混凝土结构工程施工质量验收规范》GB50204-2002 《预制砼构件质量评定》GBJ321-90 《砼强度检验评定标准》GBJ107-87 《砼质量控制标准》GB501-92
《建设工程施工现场供用电安全规范》GB50194-93 《建筑机械使用安全技术规程》JGJ33-2001 《建筑施工安全检查标准》JGJ59-99
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四、 项目监理组织机构与人员
一、项目监理机构的组织形式
二、项目监理机构的人员配备计划 序 号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 姓 名 监理工作岗位 资质类别或技术职称 路基路面组 水电安装监理组 安全资料组 总监理工程师 注：我项目监理组将根据现场情况增加相关专业的监理人员。
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三、项目监理机构的人员岗位职责 1、总监理工程师应履行以下职责
（1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；
（2）主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；
（3）审查分包单位的资质，并提出审查意见；
（4）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况，可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；
（5）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； （6）审定承包单位提交的开工报告，施工组织设计、技术方案、进度计划；
（7）审核签署承包单位的申请，支付证书和竣工结算； （8）审查和处理工程变更；
（9）调解业主方与承包单位的合同协议，处理索赔，审批工程延期； （10）主持或参与工程质量事故的调查；
（11）组织编写并签发监理月报，监理工作阶段报告，专题报告和项目监理工作总结；
（12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；
（13）主持整理工程项目的监理资料。 2、专业监理工程师应履行以下职责
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（1）负责编制本专业的监理实施细则； （2）负责本专业监理工作的具体实施；
（3）组织指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；
（4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师报告；
（5）负责本专业检验批和分项工程验收及隐蔽工程验收； （6）定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；
（7）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；
（8）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报； （9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况根据实际情况认为有必要时队进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；
（10）负责本专业的工程计量工程，审核工程计量的数据和原始凭证。 3、监理员应履行以下职责
（1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；
（2）检查承包单位投入工程项目的人力，材料，主要设备及其使用，运行状况，并做好检查记录；
（3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；
（4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行
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检查和记录，对加工制作及工序施工质量结果进行记录；
（5）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告； （6）做好监理日记和有关监理记录。
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五、本工程针对性措施
一、路基、路面工程监理工作总流程
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审核路基施工工艺流程检查承包人机具设备试验设备及自检体系情况复核施工放样 路基施工 阶段 监理试验路段施工，检测路基几何尺寸及压实度 熟悉工程内容，编写监理规划，了解业主移交土地使用权情况，准备召开工地会议 批准或不批准开工报告 （施工阶段监理详见各分项工程） 审核路面施工工艺流程及各结构层混合料配合比，检查承包人机具、试验设备及自检体系情况复核施工放样 路面施工 阶段 路槽或下承层检查监理旁站监督试验阶段施工现场检查混合料成分及沥青含量并进行强度试验（七天无侧限）检测各项几何指标及压实度 检验合格签署工序报验单并填写各项工程质量检验评定表进入路面施工 批准或不批准开工报告 （施工阶段监理详见各分项工程） 工程竣工验收 逐层逐段检验签署工序报验单并填写分项工程质量检验评定表
二、路线放样与工程测量
路线放样是按设计图纸，在施工承包合同正式生效后进行的。路线放样前施工承包人应全面熟悉设计文件，接受监理工程师或设计单位交给的导线桩，水准点设计的逐桩 资料以及其它标志，并按要求进行复核和放线。由于设计所采用地形图比例大小问题，必要时可以对路线原始地形地貌进行详细复查。
交接桩及放样是十分仔细的工作，由此产生的任何差错都会导致工程的巨大损失。交桩工作可以由业主或监理工程师向承包人交桩，也可以在有监理工程师在场的情况下，由设计单位直接向承包人交桩。
1、路线放样质量控制流程
（1）、导线桩、水准点交接工作流程 1）、监理工程师交桩工作流程
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设计单位 业主 监理工程师 监理工程师向承包人交正确桩志 承包人 校桩
2）、设计单位直接交桩工作流程
（2）、路线放样监理工作流程图
合格
设计单位 业主 监理工程师 承包人 承包人复核 报验复核资料 校桩 导线桩、水准点桩、逐桩坐标 复核复测合格 放样路中心桩路基边缘桩、 桥涵位置桩 增补控制点 水准点桩 监理工程师 复核 对放样桩和资料有疑问等 不合格 承包人保护所有桩不受三十破坏 监理工程师批准资料及桩志 22
2、质量控制要点
（1）、施工前应认真熟悉图纸资料，反复踏勘现场，督促施工承包单位编制施工测量方案；
（2）、对项目业主提供的高程点和界桩进行复测，并与图纸核对后才能正式进行路线测量；
（3）、水准仪、经纬仪、皮尺等测量设备或工具在投入使用前应经技监部门检验校准，并提交检查合格证明供监理工程核查；
（4）、全程测量前先进行初步定为，逐段与图纸核对后，最终对全长路线进行定为测量，然后进行详细的高程测量，确定各段开挖深度； （5）、公路路线放样应放出路基中线桩、路基坡脚或路堑上边线桩志。同时，还需测量出路基边沟、取土坑、护坡道、弃土堆等具体位置； （6）、路线中线桩的间距一般取为20m，地形平坦时，不就大于50m。曲线上的中桩间距一般为20m，高程桩第400～500m设一个； （7）、承包人在接受桩志和资料后，应立即组织力量进行复核和放样（一般要求在14内），并将所有测量资料，包括计算书和图纸报监理工程师。经监理工程师审核和复测桩志后决定批准与否；
（8）、承包人通过复核、放样应向监理工程师递交一份资料，证明原设计的原地面和原工程量是正确的。如有异议时应正式递交一份表格列出原设计错误的位置、标高以及工程数量，供监理工程师复核批准后转报业主；
（9）、监理工程师对承包人因施工需要所增加的水准点、符合导线应进行复核，复核合格后批准其为测量资料的一部分，直到竣工验收；
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（10）、路线放样质量标及检测。 附：路线放样质量控制汇总表
允许误差 检验及认可 检验 方法 检验 程序 认可 程序 式中S为交点或转点至桩位距离 备注 项目 质量标准 JTJ061-85 中桩桩位允许误差 纵向 经纬仪 承包人自检 承包人自检 监理旁站认可 监理旁站认可 横向 园曲线大于500以上曲线闭合差 纵向 10cm 经纬仪 1/100 经纬仪 承包人自检 承包人自检 承包人自检 承包人自检 监理旁站认可 监理旁站认可 监理旁站认可 监理旁站认可 横向 水平角闭合差 10 经纬仪 66n 经纬仪 高程式测量 ±50Lmm
经纬仪 24
三、路基填方施工 1、路基质量控制程序
审批结果
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开工申请报告 机械型号、数量、壤及实验报告 开工 监理人员过程检查 承包人 填写质量报验单 分层、分段自检合格，试验资料齐备 监理员 现场检查 专业监理工程师试验抽检 抽检项目 项目总监 签认中间交工证书
2、质量控制要点
（1）、路基填筑必须在监理工程师已验收的地面上进行；
（2）、填筑路基开始施工前宜做50～100m的试验段，以确定在所用土质条件下机具设备的合理组合和最佳碾压遍数；
（3）、填方路基是道路关键部位之一，禁止使用不同土料的混用，不得采用设计或规范规定的不适用土料作为路基填料；
（4）、当适用透水性差的材料填筑时，应使土料的含水量均匀，在接近最佳含水量时进行碾压； （5）、路基填筑松铺厚度宜控制在30cm；
（6）、路基填筑宽度要考虑足够的超宽度，以保证路基有效的压实宽度；
（7）、每两段路基新老填土的结合部和构造物（如挡土墙背及涵台背）台背填土的结合部均是路基填土的薄弱环节，填土时应在原填土的端部挖出台阶并检验密实度已达到设计要求时，方可填筑；
（8）、修筑填石路基应逐层水平填筑，石块应摆放平稳。填筑层厚度及石块尺寸应符合设计及施工规范的要求；
（9）、摊铺的松土在未经碾压切忌被雨水淋湿，对未经及时碾压而被雨水淋湿的土料在雨后必须翻晒晾干后才能重新摊铺碾压。 四、地下管线工程
地下管线质量控制施工监理程序图如下：
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不合 格 不合 格 不合格
垫层、平基、管座施工及质量验收 监理工程师审批 安管施工及质量验收 监理工程师检查 抹带接口施工 抹带接口质量、闭水试验 承包人 监理工程师检验审批 管道回填、检查井砌筑 坡度板法、边线法控制，监理监督 监理员巡检 测量试验 开工申请 监理工程师审批 施工方案：工艺流程、排水措施、质量目标、进度计划、冬季施工人员、机械安排、材料试验资料及进场情况 不 合格
不 合格
挖槽、支撑、施工排水与地基处理 槽底高程、中线两侧宽度、沟槽 边坡质量报验 监理工程师审批 混凝土抗压强度符合规范要求，自检合格资料齐备 27
五、路面工程施工质量监理 1、路面基层质量监理 （1）、路面基层质量控制
公路路面是由路面面层和路面基层（底基层）二个层次构成。路面基层又分为上基层和下基层，工程上一般称上基层为基层，称下基层为底基层。
基层在路面工程中的作用主要是承受由面层传递而来的车辆荷载的垂直力，并把它扩散到底基层和土基中，故基层应有足够的强度和刚度，JTJ034-93对不同层次和不同稳定类别的基层深度规定见下表。
稳定土强度标准（Mpa）
公路等级 高速和一级公路 层次 （1）水泥稳定类 基层 底基层 （2）石灰稳定细粒土 基层 底基层 （3）二灰稳定类 基层 底基层
其他公路 2～3 ≥1.5 ≥0.8 0.5～0.7 ≥0.6 ≥0.5 28
3～4 ≥1.5 - ≥0.8 ≥0.8 ≥0.5
（2）路面基层监理工作流程 1）、路面基层施工工艺流程
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编制施工工艺流程 各种材料的式样及各合格证明层次不同混合料配合比各种施工机械，试验设备的进场及调试施工放样检查，修整下承层 至少提前28天向监理报送配合比申请分项工程开工 证明施工工艺流程可行 试证明配合比正确 证明机械运转正常，可以全面开验展工作 路确定松铺厚度及每班最佳工作长度、碾压遍数 合格 监理工程师旁站，承包人自检各项指标合格申报工序报验单 不合格 试验路自检 重新做试验路 基层施工 不合格 申报工序报验单 基层承包人逐层自检 合格 逐层申报工序 报验单 申报中间交工 验收 分项工程完工 （承包人自检） 合格
2）、路面基层监理工作流程
不合格
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审核承包人施工工艺流程 复核材料配合比试验 要求下承层整修合格 要求施工试验设备调试正确 检查合格批准试验路段开工 试验路监理旁站 监督工艺流程 检查压实度、强度 检查基层几何尺寸 召开工地会议 评价承包人施工工艺 交代技术指标及检测频率与方法 评价试验路段，提出改进意见 合格 批准基层开工 不合格 施工阶段旁站检查按规定频率检查各部位合格 几何尺寸、压实度、强度 逐层签认工序报验单 不合格 分项工程完工检验 合格 签署中间交工证书 （3）、路面基层监理控制要点
1）、审阅承包人申报的施工工艺流程，各种混合料配合比，并做对比试验。检查承包人进场的人员、机具设备和试验设备的完好情况。各种计量工具是否进行标定。是否已达到开工要求；
2）、配合承包人对路槽或其他下承层复验，检查验收放样资料和桩志、检查标高、平面位置、横坡度、平整度等是否符合设计要求。目测检验路槽表面是否有坑槽、“弹簧”薄层粘贴等缺陷。对有缺陷部位应令承包人修整到合格后才能开工；
3）、会同承包人对各层材料取样试验，检验材料的合格率，把好材料进场第一关。对检查材料不合格时，可要求承包改变料源； 4）、开好工地会议，召开工地会议时要对承包人所建议的施工工艺作出评价，提出修改意见或批准施工工艺。会议上还须及时向承包人交代关于基层施工中的检测项目。质量标准及检测频率、方法及遵循的规范等；
5）、施工工艺被批准后，应要求承包人做50～100试验路段，以验证其工艺配合比是否正确。检测的项目应包括：混合料的压实度、厚度、高程、强度及几何尺寸等。若某一部分出现偏差，应找出原因加以改正，并重新做试验路段。不成功的试验路由承包人自费清理出场，不计量支付。若试验路各项指标符合要求，监理工程师可将其作为工程的一部分验收，并进行计量支付；
6）、施工期间监理工程师应加强监督或巡视。掌握各层次施工的实际质量情况，每层次在承包人自检合格的基础上，填写工序报验单，经
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工程师按规定频率抽查合格后签字认可。单项工程完工后，可签署中间交工证书。
（4）、水泥稳定基层（底基层）质量控制 1）、水泥稳定土监理流程 备料
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试验路段施工 （自检合格） 申报工序报验单 监理旁站以下工序 路拌法流程 拌合、过筛 检测水泥剂量 放线整形稳压 碾压成型自检 备料、机械拌合 检测水泥剂量 厂拌法流程 下 承运层输洒摊水铺 湿润 放线整形稳压 放线整形稳压 监理抽查水泥剂量 检查压实度、强度 接缝处理 工序自检 养 生 工序完工 申报中间交工证书 申报工序报验单 2）、混合料配合比施工工艺及监理工作流程
混合料配比施工工艺流程
施工 混合料配合比监理工作流程
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材料筛分及试验 配合比 标准干密度 7天抗压强度 报送混合料配合比 试验路之间合格或修正配合比设计 报送试验路资料 合格 投入生产 复核具体百分比并做强度、干密度的标准试验 检查试验路准备工作 试验路段 试验路段检测各部分符合规范要求，监理工程师作为正式工程验收 合格批准用于工程 试验路段内任何一部分不符合规范要求，必须总结经验找出原因，重新做试验路，有缺陷工程可补强达到要求或承包人自费清出工地准备工作 3）、监理工作要点
①无论是路面的基层或底基层，必须修筑在经监理工程师验收过的合格的下承层上。凡下承层不平整、路拱不符合要求，标高超过允许误差或其表面任何一部分松散、“弹簧”现象，都应重新处理到合格，才能铺筑；
②施工前应对路线精确放样，直线段每20设一桩，平面线段每10或15设一桩，控制路中心高程和横坡度。若采用培槽式路面施工时，路肩必须与路面同步进行，碾压达至实度要求；
③严格控制材料质量，对进入工地的材料监理工程师必须按规定频率抽检。应注意控制：A、土料中不应含有树根、杂草和不适宜土壤，对超过允许范围的颗粒必须筛除；B、综合稳定用的石灰应是三级以上的消石灰粉或生石灰粉；C、水泥稳定土用的碎石，其压碎值按重交通道路要求不大于30%；D、水泥应是普通硅酸盐水泥、硅酸盐水泥、矿渣水泥或火山灰质水泥。凡快凝水泥、早强水泥及已受潮变质的水泥均不能用于工程上；E、水的要求，凡人、畜饮用水均可用于水泥稳定土施工遇到可疑水源时应进行化验鉴定； ④集料混合料配合比及拌和控制；
适用于水泥稳定的集料的颗粒范围见下表：
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编号 40 30 20 通过下列筛孔（mm）的重量百分率/% 10 5 2 0.5 0.075 液限/% 塑料指数 ⑤混合料摊铺碾压控制：
A、水泥稳定摊铺路段的最佳长度应根据试验路经验决定。摊铺路段过长会造成在水泥终凝时间内无法成型，无法达到规定的强度； B、集料摊铺系数也应在试验路时取得经验，以试验路的松铺系数施工。人工摊铺时松铺系数参加表；
C、摊铺集料应不含有超尺寸颗粒，集料含水量过小时，可洒水闷料，但洒水要均匀，不能造成泥泞。摊铺时控制含水量应低于最佳含水量1%～2%，以减少收缩裂缝；D、摊铺集料前一天，应在下承层上洒水湿润，在摊铺集料。集料应粗略整平，用6～8压路机轻压一遍，再在上面划出投放每袋水泥的纵横距离。每格放上水泥，打开水泥袋用
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1 100 90～100 75～90 50～70 30～35 15～35 10～20 0～7 ﹤25 ﹤6 2 100 90～100 60～80 30～50 15～30 10～20 0～7 ﹤25 ﹤6 刮板将水泥均开，然后干拌到均匀状态，洒水湿拌到混合料色均匀一致，没有灰条、灰团和花面，没有粗细颗粒集中现象，且水分合适和均匀。
水泥稳定的整型和碾压时工序和关键，整型应分二步进行，先用推土机、平地机配合轮胎路机初平一遍，初平时注意对不平整出找补。再次按标高、路拱及接缝整型碾压。
碾压工作应在整型好的层面上全幅路宽进行。碾压表面要保持潮湿。如水分蒸发过快，应及时补洒少量水。碾压中如发现有局部“弹簧”现象应及时翻开重新拌和（或可加少量水泥）或其他处理方法使其达到质量要求；
人工摊铺时混合料松铺系数参考表
材料名称 水泥稳定沙砾 水泥土
⑥水泥稳定土施工应掌握好天气变化情况，雨季施工勿使水泥及混合料遭受雨淋。水泥稳定土宜在夏季或将至夏季组织施工。施工期最低温度应在5℃以上，并在第一次重冰冻（-3℃～-5℃）到来之前半个月到一个月完成。已完成的结构层过冬，特别是有粉煤灰的综合稳定的结构层，应及时做上面层，或覆盖土以防止冰冻季节因受冻而松散； ⑦水泥稳定土上，未铺封层或面层时，不应开放交通。当中断施工临
松铺系数 1.30～1.35 1.53～1.58 备注 现场人工摊铺沙砾和水泥 现场人工摊铺土和水泥、机械拌和、人工整平 36
时开放交通时，也应采取保护措施；
⑧水泥稳定土基层施工时，严禁用薄层贴补的办法进行找平。 2、沥青混凝土路面面层质量控制
（1）、沥青混凝土路面施工工艺及监理工作流程
单项工程完工（自检） 沥青混凝土路面施工工艺流程
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编制施工工艺流程，施工放样整修下承层，清扫，洒透层油试配沥青混合料配合比人员、机械、试验设备进场 至少28天前将配合比，试样放样资料等报送监理工程师申请分项工程开工 试验路段 不合格 承包人自检各项指标合格申报工序报验单 总结成功经验指导生产 沥青混合料拌和 承包人控制沥青拌和温度抽检沥青含量，马歇尔试验 沥青混合料运输 沥青混合料摊铺 承包人控制运输，不受污染，保持温度，摊铺平整监理工程师旁站 不合格 沥青混合料碾压接缝处理 合格 承包人自检 检验压实度及各项几何尺寸，合格报送工序报验单
不合格 施工前期审查施工工艺流程，沥青混合料配合比以承包人建议的配合比做对比试验，检查承包人进场的机械设备，试验仪器，检查放样及下承层整修，清扫情况 工艺流程可行拌和配合比与设计一致拌、运、铺、压各工序机械完好试验设备标定正确 签认工序报验单 批准单项工程 批准试验路施工
检试测验路沥青混合料及配含油层 随时检测拌和、摊铺、碾压各阶段温度 测定压实度、厚度及各项几何指标 拌 控制混合料加热温度，出厂温度 控制进料计量 抽查拌合料的集料级配及沥青含量 外观要求拌和均匀、无粗细粒料分离，无花白石子，无成团结块 和 监理工程师施工控制 运 运输车辆覆盖，防止污染及降温 控制混合料到达工地温度 运输车辆料斗中应无积水，为便于卸料只能涂刷 经监理工程师同意的涂料 输 摊 正确放样 清扫表面，透层油符合要求，保持连续铺筑，减少中间间歇次数 随铺随拉线检查平整度，横坡度，标高，厚度 控制初、复、终压沥青混合料温度 监理旁站 铺 碾 按顺序碾压，控制适合的碾压遍数，检测压实度 外观检查、表面平整、无轮迹、无松散、裂缝推挤，啃边、粗细料集中，拉沟等现象 压 接缝接缝紧密平顺，无明细缝隙 横缝应与路中心线垂直 合格签认工序报验单 不合格部分返工处理 检查验收
分项工程完工检验合格签署中间交工证书 沥青混凝土路面施工监理工作流程
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（2）、路面面层质量控制要点
1）、审阅承包人的施工工艺流程、各种混合料配合比，并做对比（平行）试验。检查承包人进场的人员、机具设备和试验设备的安装和检修情况，水泥混凝土和沥青混凝土拌和机械的试拌是否达到标准要求。
检查复核承包人放样资料和桩志是否符合要求。检查下承层是否合格。
如开工地会议，交代技术标准及检测方法和频率；
2）、要求承包人按自己建议的施工工艺和设备在工程范围内做50～100试验路段，以验证机械设备能正常运转，配合比符合要求，几何尺寸及压实厚度均能满足设计要求。试验路合格工程师应签认工序报验单，作为工程的一部分，试验路不合格承包人应自费将其不合格部分清理出场，监理工程师应会同承包人总结经验，找出问题所在，重新做试验路；
3）、施工期间监理工程师应加强旁站，加强巡视、检测，防止不合格材料和低温沥青混合用于工程中； （3）、沥青混凝土面层质量控制监理工作内容
沥青面层是用沥青材料作粘结料，粘结矿料或混合料与各类基层所组成的路面结构层。与水泥混凝土路面比，沥青类路面具有表面平整、接缝少、行车舒适、耐磨、噪音低、便于维修和养护等优点。但也由于本身存在抗弯强度比较低的原因，要求其基层有足够的强度和稳定性。沥青面层施工中应严格掌握拌和配合比及沥青含量、天气情
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况和碾压温度。防止路面出现开裂、松散、剥落和拥包等损坏现象。
沥青面层的类型大致可分为五种：沥青表面处治、沥青贯入式、路拌沥青碎石用于次高级路面，厂拌沥青碎石、热拌热铺沥青混凝土两种用于高等级路面。
影响沥青面层质量的因素很多，一般认为基层强度不足、标高和表面不平整是原因之一。更主要的影响是材料本身，如：沥青的性能与含蜡量，沥青与骨料的粘结力，碎石级配与压碎值及磨光值等。除此之外配合比设计不当，施工工艺不合理，在寸雨天或恶劣天气施工也是影响沥青面层质量的关键。监理工程师应在施工中严格控制各关键环节，使工程质量有所保证。 1）、沥青面层监理工作要点
①任何沥青面层施工，必须在承包人对下承层整修好，并且已做好精确放样而全部工作都已得到监理工程师检查和批准的下承层上进行； ②所有到达现场的沥青材料必须有出厂检验合格证明和承包人自检证明。监理工程师应对所有到场的沥青材料进行抽样试验。对进场的不合格材料应令承包人自费清理出现场，不得用于工程；
③用于沥青混凝土的碎石，应具有良好的颗粒形状，通常以接近立方体、多棱角体为宜。扁平细长颗粒不应超过15%，用于沥青混凝土的矿料级配及沥青用量应符合JTJ032-94的规定。用于高等级公路上面层碎石的磨光值应>42。碎石与沥青的粘结力应不小于规范要求的等级标准；
④混合料的配合设计：承包人在开工至少28天将推荐的混合料配合
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比设计在拌和厂所生产的混合料试样及其组成材料详细说明提交监理工程师，以便监理工程师做对比试验及审批。上述材料应从拌合厂取样的数量为：集料50kg、细集料20kg、填料5kg、粘着剂0.5L、沥青4L、监理工程师根据承包人推荐的配合比（配合比应按初估的沥青用量为中间值，每隔0.5%上下变化用量，至少作5组试件，每组按马歇尔试验方法制备试件，测定试件的密度、稳定度、流值，并计算其空隙率和饱和度）进行试验，通过试验，监理工程师决定批准配合比或提出修改参考意见，交由承包人进行试验路施工。
承包人推荐的配合比，经监理工程师批准用于试验路成功。则将此配合比作为施工混合料配比依据，施工中任何有关配合比的变动，必须得到监理工程师同意。该试验路也应作为工程的一部分验收。如有任何一部分不合格，应总结经验改进。已铺筑的试验路段由承包人自费修整到合格或返工；
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交通性质 项目 沥青混凝土类型 击实次数/次 ＞稳定度/N 4500 流值/20～40 （1/100cm） 空隙率/% 饱和度/% 残留稳定度/% Ⅰ Ⅱ Ⅰ Ⅱ Ⅰ Ⅱ 3或2～6 6～10 75～85 60～75 ＞75 ＞70 3或2～6 6～10 75～85 60～75 ＞75 ＞70 2或2～5 75～90 ＞75 20～45 20～50 5000 6000 4000 4500 5000 500辆/日的道路 细粒式砂粒式 500辆/日的道路 细粒式砂粒式 人行道、人行广场、自行车专用道 两面各35 ＞＞3000 粗粒式 中粒式 粗粒式 中粒式 两面各75 ＞＞＞两面各50 ＞⑤监理工程师对沥青混凝土（碎石）控制：
A、所有沥青混凝土的铺筑，必须是在监理工程师已验收过和路基上进行，铺筑前应清扫干净、正确放样安装好路缘石、浇洒透层油。若洒布透层油后由于行车需要洒布的石屑或吵等物质，均需在铺筑沥青混凝土前将松散颗粒清扫干净，一面造成松散夹层； B、沥青混凝土拌和工艺流程：
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拌制沥青混合料时监理工程师应做到三个及时，二个坚持，一个保证。三及时是每天拌合机拌制3～5车混合料后，试验室应及时取样，及时试验，及时反馈（将油石比、级配情况及时通知承包人、拌合机技术负责人或工程技术主管）。二个坚持是坚持开盘证制度和坚持每天上下午各抽测一次油石比级配的制度。一个保证是保证好施工各环节沥青混合温度。温度的保证体系应是：沥青及集料加热温度→沥青混合料拌和温度→沥青混合出厂温度→沥青混合料到达现场温度→沥青混合料开始碾压温度→沥青混合料复压温度→沥青混合料终压温度。
沥青混合料加热温度（℃）
种类 石油沥青混合料 煤沥青混合料
沥青混合料不同阶段温度控制（℃）
种类 石油沥青混合料 煤沥青混合料
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石油沥青 130～160 煤沥青 砂、石 矿粉 沥青混合料现厂温度 130～160 90～120 140～170 不加热 100～120 100～130 不加热 出厂温度 130～160 90～120 到达工地温度 开始碾压温度 碾压终了温度 120～150 ＞90 110～140 80～110 ＞70 ＞50 砂子 碎石 骨料
沥青混凝土拌和工艺流程
C、沥青混合料宜选用能在全副宽度上一次完成的摊铺机械。若机械性能决定只能半幅施工时，宜采用二台以上摊铺机前后间隔较短距离成梯队进行联合摊铺。或一台摊铺机调转作业但需控制终压温度最低不能低于70℃若只能一台拌和机摊铺而又不能保证在70℃温度以上碾压密实时，则应按规范做冷接缝处理。摊铺混合料时宜任意纵向连
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石粉 填充料 贮存输送 HQ691510皮带机料斗 计量 定量料斗 除尘除尘 热料提升 HQ69皮带机或斗式提升机 烘干加热矿 热烘干机HLH-2型 配料 1t翻斗车或小四轮索引 冷料输送 0.5m3装载机 烘干加热矿 烘干机HLH-20型 筛分贮存计算 振动筛分料他 沥青 结合料 熔化脱水 4.5火管式沥青加热器（油锅） 加热保温 1.5或2沥青输送泵 计量 沥青贮存罐 搅拌 HLB500混合料搅拌机 成品料贮存器 续性，凡间隙或停顿越多，造成路面纵向不平整的可能性就越大； ⑤沥青混合料碾压：沥青混合料用摊铺机铺筑时，由于熨平板的作用，大约能使混合料达到80%的压实度，因此在施工中往往会忽视碾压工作。正常的碾压应是：A、压路机应自路边向中心碾压，三轮压路机每次叠轮宽的1/2，双轮压机每次宜重叠30cm。B、压路机不得在新铺筑的沥青混合料上转向、调头、左右移动位置或突然刹车和从刚碾压完毕的路段上进出。碾压压实度由检测来决定；
压路机碾压速度参考表
最大压实速度 初压（km/h） 复压（km/h） 终压（km/h） 压路机类型 钢轮压路机 轮胎压路机 振动压路机
压路机碾压遍数参考表
压路机吨位 6～8t或10～12t三轮6～8t双轮 10t振动或轮或6～8t振备注 6～10t 压次 胎 动 静压2检查路拱、平钢轮压路机 遍 整度 路面稳定，无轮胎压路机 4～6遍 明显轮迹 2～4遍 振动压路机 （无振动状 态）
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1.5～2.0 - 静压1.5～2.0 2.5～3.5 4.5～5.5 振动5～6 2.5～3.5 - 静压2～3 ⑥沥青混凝土面层的施工缝，直接影响路面的平整度，因此必须严格控制。一般为纵向缝采用接缝时碾压温度不低于70℃或按施工规范接缝处理。接缝施工一般在接缝处设挡板。使端部整齐。
双层或三层式路面，上下层接缝位置宜错开30cm以上。对雨水井进水口和各检查井口等压不到的边角处，应用人工补充实烫平； ⑦沥青混合料施工气候控制：
A、气温在5℃以下或冬季气温虽在5℃以上，但有大风时，应符合下列条件规定方能施工。
a、运输车辆有覆盖，到工地沥青混合料温度石油沥青混合料不低于140℃，煤沥青混合料不低于100℃；
b、摊铺机的刮平板及其他接触热沥青混合料的部位要经常加热； c、摊铺时间宜在上午9时至下午4时进行，且应做到快卸料、快摊铺、快碾压；
d、在接缝处摊铺沥青混合料前对已被压实的沥青混凝土面层进行预热，沥青混合料摊铺后，在接缝处用热夯，热烙铁烫平并使压路机沿缝加强碾压； B、雨季施工应符合：
a、注意天气预报，尽量缩短施工路段长度，工序要紧密衔接； b、运输汽车要有防雨设备； c、基层和路肩做好排水措施；
d、被雨淋湿或潮湿和有水迹的下承层上不能立即摊铺沥青混合料。未经压实即遭雨淋的沥青混合料，要全部清除，更换新料；
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⑧沥青混合料施工质量控制汇总表
规定值或允许偏差 检查项目 高速一级公路 95 ±15 其他公路 94 ±20 检查方法和频率 灌砂、核子仪每100m2～5点 水准仪每100m4点 检验程序 认可程序 承包人自检 承包人自检 监理工程师 监理工程师 备注 压实度% 纵断高程/mm σ为平整度仪测定的偏差，h为3m直尺与路面的最大间隙 平整度/mm 标准偏差σ 1.8 2.5 平整度仪：全线连续承包人自按100m每 计算σ 检 监理工程师 最大间隙h 摩擦系数 构造深度 代表值 极值 中线平面偏位/mm 有侧石 无侧厂 3.0 5.0 3m直尺：每200m2处×10尺 摆式仪或摩擦系数测定车 砂铺法，每200ml处 挖验、钻芯取样每200m每车道1点 经纬仪：每200m4点 经纬仪：每200m4点 承包人自检 承包人自检 承包人自检 承包人自检 承包人自检 承包人自检 承包人自检 承包人自检 承包人自检 承包人自检 承包人自检 承包人自检 承包人自检 监理工程师 监理工程师 监理工程师 监理工程师 监理工程师 监理工程师 监理工程师 监理工程师 监理工程师 监理工程师 监理工程师 监理工程师 监理工程师 抗滑 符合设计 - 厚度/mm 总厚度-8上面层-4 总厚度-15上面层-8 20 ±20 宽度/mm ±30 尺量：每200m4断面 不小于设计值 ±0.3 ±0.5 水准仪：每200断面 弯沉仪：每一双车道（不超过1km）检查80～100个点 每天上午上下各一次，抽提仪或快速沥青含量检测仪 温度计随机抽测 横坡/% 弯沉值/0.01mm ≤设计允许值 沥青含量 集料成分 温度 设计配合比±0.5% 符合级配范围 设计（规范）要求
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六、监理工作程序
一、监理工作流程 （一）成立项目监理机构
公司法人下达总监任命书，公司经营部将项目资料移交监理中心，监理中心协同总监组成项目监理机构进场正式开展工作。办公室负责后勤支持。
（二） 收集监理资料，熟悉现场情况，编写监理规划、监理细则 1. 监理资料
项目监理机构收集以下资料： 1) 施工投标书及相关文件、合同 2) 设计图纸，工程勘察报告 3) 相关的批文 4) 相关法律、法规、规范 2.熟悉现场情况
1) 场地情况：场地“三通一平”；周边建筑物；场地土质；场地地下管线；周边道路管制规定；
2) 人员情况：建设单位人员；施工人员；组织； 3) 资料情况：图纸；合同；技术规范；；法规； 4) 规划局测量放线点。 3.编写监理规划
总监主持编制，专业监理工程师参加。经总监、公司副总工程师（总
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工办主任）、总工程师签署后报建设单位。 4. 编写监理细则
由各专业工程师负责编写本专业监理实施细则。经总监理工程师批准后实施。对重大及技术含量高的项目，监理细则须经公司技术部门批准方可实施。
监理细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的特点，做到详细具体，具有可操作性。 监理实施细则包括以下主要内容： 1）专业工程的特点； 2）监理工作的流程；
3）监理工作的控制要点依据及目标值； 4）监理工作的方法及措施。 （三） 召开第一次工地会议
建设单位主持召开第一次工地会议。建立施工、监理、设计、建设单位之间的沟通渠道。各方项目负责人（合同指定的人选）必须参加。会议包括以下内容：
1. 建设单位、施工单位和监理单位分别介绍各自驻场组织机构、人员及其分工；
2. 建设单位介绍工程开工准备情况(主要是场地五通一平、报建手续、外部环境、设计图纸到位等)；
3. 建设单位根据委托监理合同宣布对项目总监理工程师的授权； 4. 施工单位介绍对本工程施工准备情况（人员、设备、材料、临时
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设施、技术等）；
5. 建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出相关意见和要求； 6. 总监理工程师介绍监理规划和有关监理工作程序的主要内容； 7. 确定各方在施工过程中参加工程例会的主要人员，以及工程例会召开的周期、地点及主要议题。 8. 各方签署文件权限声明 9. 文件收发人
（四） 开工前的若干工作 1.核对建设单位需提供的条件： 1）合同签订情况；
2）“三通一平”——泛指通水、通电、通道路、通通讯、通煤气，场地平整等相关施工条件； 3）资金到位情况； 4)施工许可证；
5)图纸是否已满足施工需要； 6)规划局放线、放线册；
7)建设单位针对本项目的组织情况； 2.图纸会审
由建设单位或监理公司主持，施工单位记录整理。 3.对施工单位的审核 1)对其资质的认定 2)组织机构及质量管理体系
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3)施工组织设计（专项施工方案） 4)人员到位情况
5)施工设备及原材料到位情况 （五） 开工
施工单位在具备开工条件后，提出开工申请，填写相应表格报监理公司，总监签署意见后报建设单位，建设单位同意后由总监签署开工令，开始计算工期。 （六） 施工过程控制 1、对材料的控制 1)材料供应
合同中指定的品牌按合同采购;合同中未指定的，由施工单位提前提供若干符合设计要求的产品报建设单位选择; 2)材料检验
对进场材料，施工单位除了需提供出厂的合格证明文件外，还需在监理的现场监督下按规定比例送检。
检测单位按规定选取，须有相应资质。送检时由我公司持有“见证员证”的监理人员陪同见证。
检验结果出来后，施工单位须出示原件并提供监理一份复印件备案。
对检验不合格的产品，监理有权要求施工单位清理退场。 2、施工工序的控制 1)对组织及施工人员的控制
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管理员及其效率；技术人员的到位情况；人员的持证上岗，技术熟练程度；施工交底情况。 2)施工方案
施工单位除了总体施工方案外，还必须在施工之前编制专项施工方案，专业监理工程师审核后由总监审定批准执行。 3)旁站及巡视监理
对重要及重点部位以及隐蔽项目，监理将派员旁站监理，监督施工全过程。其它情况采用巡视的办法，定时不定时现场巡查。 4)停止施工的命令
可能危及生命安全及重大财产损失时，或者施工质量严重失当经警告施工单位拒不改正时，监理将发出停工指令。除非紧急情况，监理将事先询问建设单位意见再发出停工令。
隐患消除后，施工单位填写表格申请复工，监理检查无误后报建设单位，建设单位同意后下达复工指令。
停工令及复工令必须由总监签发。 3、分部分项验收 1)子项的验收
施工单位自检合格后提出申请，监理知会建设单位参加子项验收。建设单位不参加时，由监理直接验收。
子项验收由总监或总监指定的专业工程师负责并签署文件。 重要子项的验收应知会设计单位与质监站，由其决定是否派员参加。
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验收不合格的项目责令施工单位返工修补或重做。 2)分部验收
由总监组织施工、设计、建设等单位共同验收，质监站派员参加，重要分部施工单位须事先按质监站的规定申报，质监站批准后方可验收。
4、对工期的控制
项目监理机构依据合同条件对施工工期进行控制，后面章节有专题论述。 5、对投资的控制
项目监理机构依据合同条件对投资进行控制，后面章节有专题论述。
6、安全与文明施工的控制
项目监理机构依据合同条件对安全与文明施工进行控制，后面章节有专题论述。 （七） 工程例会
施工过程中，总监理工程师依第一次工地会议约定的时间、地点、内容、参加人员定期召开工地例会。通常包括以下内容： 1、检查上次会议事项的落实情况，分析未完事项原因。 2、施工单位汇报工程质量、进度、投资情况。 3、监理及建设单位对当前情况的及指示。 4、对施工单位提出问题的答复。 5、其它需要协商的事宜。
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（八） 专题协调会
根据需要召开。 （九） 竣工验收
施工单位施工完毕后，须做好自检及资料整理工作，然后经监理审查同意后，由监理组织初步验收，其后按备案制的要求由建设单位组织竣工验收。具体操作步骤请参阅的相关文件。 （十） 资料整理 1、监理日志
监理内部使用的日记。 2、监理月报
项目监理机构每月以书面形式向建设单位汇报工程的有关事项。完成的工作、质量、进度、投资情况、存在问题及建议、原材料进场情况、施工人员情况、重要事件记录等等。 施工阶段的监理月报包括以下内容： 1）本月工程概况； 2）本月工程形象进度； 3）工程进度；
（1） 本月实际完成情况与计划进度比较； （2） 对进度完成情况及采取措施效果的分析。 4）工程质量：
（1）本月工程质量情况分析； （2）本月采取的工程质量措施及效果。
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5）工程计量与工程款支付： （1）工程量审核情况；
（2）工程款审批情况及月支付情况； （3）工程款支付情况分析； （4）本月采取的措施及效果。 6）合同其他事项的处理情况： （1）工程变更； （2）工程延期； （3）费用索赔； 7）本月监理工作小结：
（1）对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价； （2）本月监理工作情况； （3）有关本工程的意见和建议； （4）下月监理工作的重点。 4、对施工单位资料的监督
监督原则是, 施工单位工程技术资料管理必须达到及时、准确、齐全、按时备案验收。监理依有关的验收规定要求定期检查施工单位资料的归档工作，对必需的施工中间记录亦要求做好签证保存工作。 5、监理内部资料的管理
项目监理机构自行收集保存工程资料，作为对工程的记录及见证，当发生索赔情况时，监理依据自己收集的资料对索赔作出公正的判断，监理收集的资料主要如下：
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1）建设单位提供的招标文件、施工单位投标文件、图纸、设计变更、会审资料（原件）、合同、批文 2）施工过程中的会议记录及决议 3）施工单位的申报材料及批复留底 4）施工单位提供的证明及检验结果复印件 5）监理指令留底（原件） 6）监理日志
7）向建设单位提供的月报、备忘录等等资料原件。 8）监理往来文件 6、资料移交
施工单位按规定向有关部门提供竣工资料，同时亦按约定向建设单位提供一份竣工资料归档。 （十一） 保修期监理
保修期内出现质量问题时，监理将对质量问题展开调查，并出具处理意见。由于施工单位的原因引起的问题，施工单位应立即进行修补，并由监理及建设单位验收，合格后予以封闭。由于建设单位的原因引起的问题，施工单位应提出修补方案，由监理审核后实施，并进行造价核算。 二、主要的程序框图
（一）、施工监理工作的总程序
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签订监理委托合同 组织项目监理机构 监理前期准备 第一次工地会议、监理交底、签署开工令 施工过程监理 组织工程预验收 签署《工程竣工报验单》 提交《工程质量评估报告》 配合及参加竣工验收 整理监理资料 建设单位向有关部门 申办有关手续 审核工程竣工结算 进入工程保修阶段 （二）、工程进度控制的基本程序
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承包单位编制施工总进度计划填写《施工进度计划报审表》 建设方、监理方、施工方认可 和统一后的施工进度计划 总监理工程师审批 注：如进度计划为施工组织设计的一部分，可不单独审批 否 承包单位编制年、季、月进度计划填写《施工进度计划报审表》 总监理工程师审批 计划组织实施 监理工程师对进度实施情况进行检查、分析 承包单位申报调整计划 基本实现计划目标 严重偏离计划目标 总监理工程师签发《监理通知》 指示承包单位采取调整措施 承包单位编制下一期计划 （三）、工程材料。构配件和设备质量控制程序
承包单位另选 不合格 监理工程师审核 方法 1、审核证明资料 2、到厂家考察 3、进场材料复检 4、进场验证复试 承包单位填写 《工程材料/构配件/设备报验单》 合格 承包单位使用 59
（四）、分项工程（含检验批）质量控制程序
注：施工单位在施工过程中，监理人员将采取旁站监理巡视、平行检验、见证等方法进行质量控制，如在检查过程中发现问题及时向施工单位提出要求整改。当每一分项工程（检验批）施工完后，施工单位在自检合格的基础上天宝相关资料并报监理验收，监理工程师接到报验后首先对资料进行检查（检查资料填写是否规范、内容是否齐全有效），当资料检查合格后及时对现场工程质量进行验收，如验收不合格及时要求施工单位整改。到施工单位整改合格及时对资料进行签认并同意施工方所报验分项工程进行隐蔽和转序施工。
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承包单位达到分项工程报验条件进行自检 纠正 承包单位填写 《分项/分部工程质量报验认可单》 不合格 监理工程师审核 合格 监理工程师签认分项工程 承包单位继续施工达到分部工程验收条件自检 承包单位填写 《分项/分部工程质量报验认可单》 (附：分部工程质量评定表) 纠正 监理工程师审核 不合格 总监理工程师签认分部工程 （五）、单位工程验收程序
（六）、重大质量事故处理程序
立即采取应急措施并按规定向有关部门报告
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承包单位自检合格 填报《单位工程验收记录》 承包单位进行整改 监理工程师核查质量保证资料 项目监理部签发《监理通知》 项目监理部进行工程初验 监理方配合参加由建设单位 组织设计、承包等 单位参加的工程竣工验收 签署《工程竣工报验单》 提交《工程质量评估报告》 发生重大质量事故 原因分析 确定处理方案 确定防护措施 处理方案实施 防护措施实施 检查验收 结论并提出处理报告 （七）、月工程计量和支付基本程序 监理工程师对分项、分部工程已签认 双
方协 商 承包单位填写《月完成工程量报审表》 监理工程师审核 三方四部门共同审核 承包单位按审批的工程量填写 《月付款报审表》、《月支付汇总表》 三
方协监理工程师审批 商 修总监理工程师签发《工程款支付证书》 改
建设单位负责人审批 建设单位向承包单位支付
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、工程款竣工结算的基本程序 工程经各方竣工验收 当地质量监督部门核定质量等级 承包单位提出竣工结算资料 监理工程师审核 总监理工程师签发 《竣工结算支付证书》 建设单位审核 建设单位向承包单位支付 保修阶段结束时 进行工程款最终结算 63
（八）
七、管理要素控制要点
一、建立符合ISO9002质量体系要求的监理模式，按管理要素落实责任人员
为了贯彻执行我公司“诚信、规范、科学、创新”的质量方针要求，实现公司“合同履约率为100%、确保业主满意率为100%”的质量目标。根据ISO9002质量管理体系要求，结合本工程实际，将监理对承包商的控制所涉及的19个监控要素具体地落实到每个监理人员，做到分工明确、责任清楚，事事有人抓的程度。（见下表）
管理要素责任分配表
控制要素 1组织管理 2监理规划\\实施细则的编制与实施 3合同管理 4文件和资料的控制 5采购控制 6业主提供产品的控制 7产品标识和可追溯性控制 8监理过程控制 9工程监理检验 10检验\\测量和试验设备控制 11工程项目服务检验状态标识控制 12不合格服务的控制 13纠正和预防措施 14资料交付控制 15质量记录控制 16内部质量审核管理 17职业培训控制 18工程监理服务 19统计技术应用和控制 责任人员 主管副经理、总监、副总监 总监、各专业工程师 副总监\\内员资料员 内员资料员 副总监、各专业工程师 内员资料员、各专业工程师 各专业工程师\\检测见证人员 各专业工程师\\内员资料员\\技术负责人 总监、副总监 测量专业监理工程师、内员资料员、技术负责人 副总监、各专业工程师 总监、副总监 总监、副总监 内业资料员\\各专业工程师 内业资料员\\副总监 总监 副总监\\技术负责人 副总监 技术负责人
二、管理要素控制要点（见下表） 序号 监理控制要素 受控单位 监理 1 管理职责 施工 质量计划的控制 监理 施工 监理 3 合同管理 施工 监理 施工 监理 5 采购控制 施工 监理控制工作要点 1实行总监理工程师负责制 2明确人员岗位责任制和质量责任制 1验证单位、人员上岗资格 2审核项目组织体系 1编制监理规划，报业主认可 2分阶段、分类编制监理细则，报业主认可 1督促编制\\审批施工组织设计（施工方案） 2审批总进度计划 1监理合同副本备案 2对照合同，经常检查监理工作执行情况 1收集各包施工承包合同 2划分界面\\协调\\督促合同的履行 1建立文件资料和质量记录档案，分类存放，专人保管，收发登记 2建立文件一览表 1检查文件资料、质量记录的文件清单\\存放保管 2检查文件资料、质量记录的编制经办、审批手续是否齐全 1对监理人员上岗进行评审、推荐 2每月对监理人员进行考核\\记录 1审核专业分包单位 2审核材料\\设备采购供应计划及供应厂家 1登记业主提供的办公设施\\设计文件\\施工图纸及其他有关项目建设文件 2验证业主提供的图纸\\文件资料的正确性\\适用性 3对业主提供的物品\\文件资料分类\\编号\\标识\\存放\\保管 1检查业主提供的材料\\构配件\\设备等的登记\\验证\\存储\\发放2 4 文件和资料的控制 6 顾客（业主提供产品的控制） 监理 施工 和维护工作 2审核设计文件的数量\\编号\\保管\\发放\\有效标识 1对监理过程中形成的文件\\记录\\资料及试件进行分类\\唯一监理 7 产品标识和可追溯性控制 施工 性标识，做到清晰\\完整具有可追溯性 2对设计施工图按专业分类装袋标识 1检查进入现场的物料\\在施品的标识情况 2施工技术文件资料\\质量记录分类清晰\\资料完整\\手续齐全\\标识准确 3委托试验试件必须有监理见证，由见证员封样\\标识 4检查施工图纸的使用\\管理\\有效性标识 65
1熟悉施工图纸\\参加图纸会审 2审批工程开工报告 3复核定位水准点\\高程等 4记录监理日记 5对不符合规范标准的施工作业，签发监理通知单 6审批进场使用的施工材料 7分专业检查\\验收完成实物量\\签发验收记录 8根据工程进展，对主要分部编写工程质量评估报告 监理 9工程竣工前，组织初步验收，编写初验报告 10编制报送监理月报 11对重要施工部位\\工序关键部位特殊过程的施工进行旁站监督 12审批施工月进度计划 13审核月完成工程量报表，核签工程进度付款凭证 14制定监理月工作计划安排 15每周组织召开工地例会\\协调各方关系，解决现场存在的问题 1检查各项施工准备\\现场布置\\进出道路\\材料堆放\\材料防护\\各类标识 8 监理过程控制 2进行图纸会审，整理设计技术交底纪要，并与图纸等同保管\\使用 3审批施工组织设计（施工方案），监督执行 4审查施工作业人员的素质，专业上岗资格 5审查原材料\\构配件等数量和质量保证资料 6审查生产机具设备的使用管理\\养护\\性能 7审查生产\\生活环境是否达到安全\\文明\\卫生\\有序的工作要求 8工程质量未经过检查验收签证，不得进入下道工序施工 9检查质量检验过程\\人员\\手续\\评定资料的真实性\\有效性\\可追溯性 10做好成品\\内业资料保护\\移交 11审查工程的定位\\轴线\\标高沉降观测 12检查施工现场的标准养护室，要求温度计\\湿度计齐全 13审批施工过程中的技术核定资料 14审核委托试验的试件测试报告的真实性\\代表性\\完整性\\有效性\\可追溯性 15审查施工总进度计划 16对照施工投标文件，审核完成阶段工程量及所采购的工程材料设备 施工 66
1定期征询业主对监理服务质量的书面意见 监理 9 工程监理检验控制 施工 2通过质检站对工程的阶段性验收所提出的意见验证监理工作服务质量 3工程竣工后一个月内，将文件资料交付业主归档 1审查对进场的物料进行检验和试验的验证结果 2检查施工过程中前后工序作业交接前的自检结果 3检查在施品、成品的检验和试验过程、结果 4检查各种自检质量记录 1检测设备由专人负责保管、使用、维护、存放，按规定操作和保养 2使用的检测设备必须是经法定机构检定有效且有合格标识的 3经纬仪、水准仪、测距仪由专业测量监理工程师持证上网操作使用、保管和维护，并对测量结果负责 1检查检测设备的法定机构检定有效证明，合格标识；审核测量人员的专业上岗证书 2不定期抽查施工机械、设备、机具、检测能根据等的有效合格证明及标识 1现场所有的文件资料、质量记录经检验（审核）合格后，进行整理分类、装文件夹存放，要标识清晰易查 监理 10 检验、测量和试验设备控制 施工 监理 工程项目服务检验状态标识控制 施工 2经检验不合格的文件资料应分类存放，并由编制人或审定人在规定的时间内审定处理 3每年至少一次对监理人员的服务工作表现进行考评 1检查物料、在施品和成品的状态标识 2检查施工过程中形成的文件资料、质量记录的状态标识、归类、存放及保管 3检查委托试验的试件的状态标识及可追溯性 4审核同意只有通过规定的检验和试验的合格产品才能投入使用转序或交付 1监理服务出现违反有关规定、操作程序的不合格服务时，由总监填报《不合服务通知单》，并填写《不合格原因分析报告》，11 监理 12 不合格服务的控制 施工 制定《纠正/预防措施表》落实实施 2出现不合格服务，要抓住“三不放过原则”，弄清原因，及时做出处理 1检查现场不合格品的标识、记录、隔离、处理方式和过程 2发现施工产品、物料出现不合格，督促返工、返修或经设计、业主等书面认可做出报废、降级使用处理 3验证不合格品和处置结果 67
1将经批准后的纠正/预防措施落实实施 13 纠正和预防措施的控制 监理 施工 监理 2对纠正/预防措施进行验证，并将实施结果信息反馈给予监理、上级主管部门 1检查纠正/预防措施的可行性、现实性 2验证纠正/预防措施的实施结果 1监理服务过程中形成的文件资料、质量记录要注意收集、整理、防护、储存、保管，不得遗失、损坏和变质 2工程竣工后一个月内，负责将全套监理资料完好交付 1审查物料、施工产品和归档资料的搬运、储存、防护和交付14 服务资料交付控制 施工 措施的适宜性、可靠性、安全性 2检查已完工程交工前自检验收结果及保护措施的落实 1日常工作中，发生的质量记录要收集齐全，编制《质量记录一览表》 2质量记录专人负责，妥善保存，分类分档存放，便于查阅、使用 3工程竣工后一个月内，编制《施工保修阶段工程监理实施计划及细则》，并报送业主认可 1审核质量记录的填写真实性，记录人的资质证书 监理 15 质量记录控制 施工 2审查质量记录是否做到清晰、准确、真实、有效、完整、签章齐全、编号有序 1公司内审员现场审核所发生的《内审不合格项通知报告》，监理组及时安排限时整改、处理 2及时检查验证内审组所提出的问题及不合格项的处理结果，上报内审组 3外审所出具的《不合格项通知报告》在两周内整改、处理完毕，并进行原因分析，落实纠正/预防措施 1跟踪其内审、外审过程、结果 监理 16 内部质量审核管理 施工 2验证其对不合格项的处理结果及纠正/预防措施落实实施情况 1每月一次组织业务交流及新规范、新标准、新技术、新方法监理 17 培训 施工 的学习、讨论 2不定期安排参观、考察、学习有关单位 3积极参加上级部门组织的岗位、专业知识学习、交流、培训 1监督检查无证上岗人员及时参加专业培训及到期上岗人员的复证教育培训 2不定期帮助施工人员学习新技术、新知识，传授施工经验及专业技能知识 68
1划清和确定施工单位在工程保修期间内的服务内容和责任 2对工程质量存在的缺陷进行检查、分析和鉴定，确认质量缺监理 18 监理服务 施工 陷的责任方 3若收到业主的投诉，及时了解情况，做出处理，将处理结果迅速反馈至业主，保证业主满意 1督促检查由于施工不当而造成的质量问题所进行的维护和修理 2维修项目进行检查验收及工程保修期满的验收签证 1统计分析监理服务过程中出现的不合格服务项，以便寻找原19 统计技术应用和控制 监理 施工 因，掌握改进工作的对策，提高监理服务的质量 2统计分析实测实量结果数据，评定工程实体质量状况 1审核混凝土、砂浆强度等送样试验检测报告数理统计结果 2审核建筑安装工程质量检验评定统计分析结果
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八、 监理方法及措施
监理工作方法：通过目标规划、动态控制、合同管理、安全管理、信息管理、组织协调与业主方、承包商一起实现项目目标。 一、施工阶段质量控制的方法 （一）、质量的事前控制：
1、在设计交底前，由总监理工程师组织该项目监理人员熟悉设计文件，并对图纸上的问题提出书面的意见和建议，并参加由建设单位组织的设计技术交底会议；
2、审查承包单位相关管理人员的岗位资格证书和特殊工种的上岗证书；
3、审查承包单位的质量管理体系、技术管理体系、质量保证体系、现场安全文明施工管理措施；
4、对进场的工程材料、构配件由专业监理工程师根据承包方提供的数量清单进行现场验收（查看有无出厂合格证书和相关的质量证明文件，并对外观进行检验），并核定是否满足合同约定（当合同有约定时），如需复检的材料，监理工程师现场见证取样后由施工单位向有资质的单位送检，监理工程师根据检验报告和相关的质量证明文件判定该材料是否合格，对验收不合格和未经监理工程师验收的工程材料严禁用于本工程项目，并限期清运出施工现场，如验收合格则同意施工方使用；
5、专业监理工程师对承包单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查，符合要求时，专业监理工程师对承包单位报送的施工测量
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成果报验申请表予以签认并同意转序施工，如定位放线不符合设计要求时则要求施工单位整改后重新报验；
6、审查承包方报送的“开工报审表”，具备开工条件时，由总监理工程师签发并报送建设单位；
7、工程项目开工前，参加由建设方主持召开的第一次工地会议，并提出监理工作程序和相关的要求；
8、审查承包方送检试验室是否具有相应的资质；
9、审查承包方机械设备是否能满足施工的需要，对测量、计量器具审查是否具有出厂合格证和使用鉴定书并且在检定使用期限内。 （二）、质量的事中控制
1、协助承包单位完善工序控制。工程质量是在工序中产生的，工序控制对工程质量起着决定性的作用。应把影响工序质量的因素都纳入管理状态中，建立质量管理点，及时检查和审核承包单位提交的质量统计分析资料和质量控制表；
2、严格工序间交接检查。主要工序作业（包括隐蔽作业）需按有关验收规定经现场监理人员检查验收后方可进行下一工序的施工； 3、重要的工程部位或专业工程还要亲自进行试验或技术复核（如混凝土工程，亲自在工作面测定坍落度，亲自取样制作混凝土试件等）并实行旁站监理；
4、审查质量事故处理方案，并对处理效果进行检查；
5、对完成的分项、分部工程，按相应的质量评定标准和办法进行检查、验收；
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6、审核设计变更和图纸修改（包括业主提出的设计变更和施工单位提出的工程变更）；
7、按合同行使质量监督权和质量否决权，为工程进度款的支付签署意见。必要时，监理工程师可下达停工令，并按监理管理程序签署复工令；
8、组织定期或不定期的质量现场会议，及时分析、通报工程质量状况，并协调有关单位间的业务活动。 （三）、质量的事后控制
1、对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理机构应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收，总监理工程师应及时向业主方及本监理公司提交有关质量事故的书面报告，并应将完整的质量事故处理记录整理归档； 2、总监理工程师应组织专业监理工程师，依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对承包单位报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工预验收，对存在的问题，应及时要求承包单位整改，整改完毕由总监理工程师签署工程竣工报验单，并应在此基础上提出工程质量评估报告；
3、项目监理机构应配合并参加由业主方组织的竣工验收，并提出相关监理资料，对验收资料对验收中提出的整改问题，项目监理机构应要求承包单位进行整改，工程质量符合要求，由总监理工程师会同参加验收各方签署竣工验收报告。
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二、施工阶段的进度控制方法
1、总监理工程师审查并认可承包单位报送的总进度计划（当总进度计划满足合同工期要求时）；
2、总监理工程师审查并认可承包单位编制的年、季、月度施工进度计划；
3、专业监理工程师对进度计划实施情况进行跟踪检查、收集相关的进度信息，并分析对比：实际进度与计划进度是否有偏差。如有偏差，分析查找相关原因，并要求承包方采取相关措施，保证计划进度的实施。
三、投资控制的方法
参与投资控制，竣工结算价必须控制在计划投资范围内，工程变更必须首先征得业主确认后方可实施。项目经理机构只对本工程实际发生的工程量进行核签，监理认量不认价。 四、安全文明生产控制 （一）、安全文明生产控制原则
1、提高施工现场管理水平，保障施工人员的安全与健康；
2、实行施工企业负责、行业管理、国家监察、群从监督的控制原则； 3、施工现场实行业主与监理方共同管理的原则。 （二）、安全文明生产的控制内容
1、施工企业必须取得安全资格证书，遵守安全文明生产的技术规范、法律法规，过程中实行项目经理全面负责制；
2、各级安全监督管理人员和各类特殊作业人员需持证上岗；
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3、施工场所所有安全防护用品需采用国家和省市有关部门认证的合格产品；
4、施工现场需设置明显的标志牌，场容场貌整洁，物料堆放整齐，垃圾集中堆放清理，施工区域和生活区域严格分离，危险区需有安全警示标认；
（三）、安全文明生产控制措施
1、审查施工方的现场安全文明施工管理措施； 2、在施工过程中检查施工方安全管理措施的执行情况；
3、坚持施工企业定期进行安全文明生产的评比检查，业主方与监理方配合有关部门定期和不定期检查纠正的方法；
4、对分项分部工程施工作业前，监理方需督促参与施工企业进行安全文明施工交底；
5、监理方需督促施工方定期组织有关人员进行安全文明生产要求、法律法规的学习，认真做好记录；
6、在每周的监理例会纪要、监理月报中，监理方应将本阶段安全文明生产及控制的情况向业主进行汇报。 （四）、安全文明生产控制方法 1、事前控制
（1）对施工场地的布置、施工图、危险区域、特殊工作监理方应做好调查研究，检查有关人员资格，发现施工中的安全文明控制要点、难点；
（2）针对施工中的安全文明要点、难点，结合《昆明市建筑工程施
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工现场安全文明卫生工地管理办法》，监理方督促施工企业按要求编制安全文明生产施工方案，经业主方和监理方审批后实施，并在实施过程中进行监督；
（3）监理方在监理过程中，需对安全文明生产提出监理实施细则，并落实、检查、纠正。 2、事中控制
（1）对施工过程中存在的不安全文明生产隐患，监理方通过检查发现后需及时发出安全文明生产通知书，并督促按通知书要求整改； （2）逢年过节期间监理方需派人员值班，并对节日期间现场防火、防盗等安全隐患进行检查；
（3）对监理方和业主方提出的安全文明生产要求，如若施工企业未进行认真检查、整改，监理方案规定可对施工的分项（直至单位工程）发出停工令，等至排除有关的不安全文明生产隐患后，经监理方同意批准后方可复工。 3、事后控制
（1）对已造成的安全文明生产事故，监理方需组织督促施工企业认真进行现场调研，分析事故原因，提出事故处理报告，经监理方及业主方审批实施；
（2）对一定程度的安全事故，可按监理工作程序进行事故处理； （3）凡属安全文明生产事故，经按程序进行处理完毕后监理方须认真总结经验教训，避免同样的事件在后续工作中出现；
（4）对于无法整改处理的安全文明生产问题，监理方需认真编写备
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忘录，如实反映过程并进行备忘录的收发登记。 五、合同管理方法
1、了解与本工程项目建设有关的各类合同，掌握重要条款，作为监理依据；
2、检查分析签订合同各方履行合同的情况； 3、协助建设单位处理合同纠纷。 六、信息管理方法
1、收集、整理、保存本工程的各类信息，定期向建设单位提供监理报告，为业主工程项目管理提供信息服务；
2、督促设计、施工、材料、设备和构配件供应单位等及时整理技术经济资料，达到城建档案管理的规定；
3、及时向监理公司报告工作并准确提供有关资料。 七、组织协调方法
1、组织协调参加工程建设各单位之间的配合关系； 2、督促施工单位协调好与各分包单位之间的关系。 八、工程质量保修期的监理工作方法
1、监理公司应依据委托监理合同约定的工程质量保修期监理工作时间、范围和内容开展工作；
2、监理公司应安排监理人员对建设单位提出的工程质量缺陷进行检查和记录，对承包单位进行修复的工程质量进行验收，合格后予以签认；
3、监理人员应对工程质量缺陷原因进行调查分析并确定责任归属，
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对非承包单位原因造成的工程质量缺陷，监理人员应该核实修复工程的费用和签署工程支付证书，并报建设单位。 九、质量控制措施
1、组织措施：建立健全监理组织，完善职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制的责任；
2、技术措施：严格事前、事中和事后的质量控制措施，见“监理工作制度“；
3、经济措施及合同措施：严格质量检查和验收，不符合合同规定质量要求的拒付工程款。 十、进度控制措施
1、组织措施：落实进度控制的责任，建立进度控制协调制度； 2、技术措施：建立施工作业计划体系；增加同进作业的施工面；采用高能效的施工机构设备；采用施工新工艺、新技术，缩短工艺过程间和工序间的技术间歇时间；
3、经济措施：对由于承包方的原因拖延工期者进行必要的经济处罚，对工期提前者实行奖励；
4、合同措施：按合同及时协调有关各方的进度，已确保项目形象进度的要求。
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九、监理工作制度
一、设计文件、图纸审查制度
监理工程师在收到施工设计文件、图纸，在工程开工前，会同施工及设计单位复查设计图纸，广泛听取意见避免图纸中的差错、遗漏。 二、技术交底制度
监理工程师要督促、协助组织设计单位施工配合组向施工单位进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），并根据讨论的事项做出书面纪要交设计、施工单位执行。 三、开工报告审批制度
当单位工程的主要施工准备工作已完成时，施工单位可提出《工程开工报告书》，经监理工程师现场落实后，一般工程即可审批，并报监理公司。对重大工程及有争议的工程报监理公司审批。 四、材料、构件检验及复验制度
分部工程施工前，监理人员应审阅进场材料和构件的出厂证明，材质证明，试验报告，填写材料、构件监理合格证。对于有疑问的主要材料进行抽样，在监理工程师的监督下，使用施工单位设备进行复查，不准使用不合格材料。 五、变更设计制度
如因设计图错漏，或发现实际情况与设计不符时，由提议单位提出变更设计申请，经施工、设计、监理、建设方四方会审同意后进行变更设计，设计完成后由设计方填写边锋设计通知单。监理公司审核
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无误后签发《设计变更指令》。 六、隐蔽工程检查制度
隐蔽以前，施工单位应根据《工程质量评定验收标准》进行自检，并将评定资料报监理工程师。施工单位需检查的隐蔽工程在隐蔽前三日提出计划报监理工程，监理工程师应排出计划，通知施工单位进行隐蔽工程检查，重点部位或重要项目应会同施工、设计单位共同检查签认。
七、工程质量监理制度
监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理责任。加了工程在检查工作中发现的工程质量缺陷，应及时记入监理日记薄，指明质量部位、问题及整改意见，限期纠正复验。对效严重的质量问题或已形成隐患的问题，应由监理工程师正式填写“不合格工程项目通知“，通知施工单位，同时抄报总监理工程师，施工单位应按要求及时做出整改，克服缺陷后通知监理工程师复验签认。如所发现工程质量问题已构成工程事故时，应按规定程序办理。
1、如检查结果不合格，或检查证所填内容与实际不符，监理工程师有权不予签证，并将意见记入监理日记薄内，待改正并重验合格后才能签证，方可继续下道工序施工；
2、特殊设计的、或者与原设计图变更较大的隐蔽工程，在通知施工单位的同时，还应通知设计工地代表参加，与监理工程师共同检查签证；
3、隐蔽工程检查合格后，经长期停工，在复工前应重新组织检查签
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证，以防意外。 八、工程质量检验制度
监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理的权力与责任。 1、监理工程师在检查工程中发现一般的质量问题，应随时通知施工单位及时改正，并做好记录。检验不合格时可发出“不合格工程项目通知”，限期改正；
2、如施工单位不及时改正，情节较严重的，监理工程师可在报请总监理工程师批准后，发出《工程部分暂停指令》，指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工，待施工单位改正后，报监理公司进行复验，合格后发出《复工指令》；
3、分部分项工程、单项工程或分段全部工程完工后，经自检合格，可填写各种工程报验单，经监理工程师现场查验合格后，予以签证； 4、施工单位应逐月填写“工程质量检验评定统计表”，监理公司填写“工程质量月报表”；
5、监理工程师需要施工单位执行的事项，除口头通知，可使用“监理通知”，催促施工单位执行。 九、工程质量事故处理制度
1、凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出《验标》规定的偏差范围，需做返工处理的统称工程质量事故；
2、工程质量事故发生后，施工单位必须用电话或书面形式逐级上报。对重大的质量事故和工伤事故，监理公司应立即上报建设单位；
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3、凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经监理公司统一的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视同不合格，不予验工计价，待合格后，再补办验工计价单。
施工单位应及时上报“质量问题报到单”，并应抄报建设单位和监理公司各一份。对于一般工程质量事故，应由施工单位研究处理，填写事故报告一份报监理公司；对大质量事故，由施工单位填写事故报告一式两份，由监理公司组织有关单位研究处理；对重大质量事故，施工单位填写事故报告一式三份，报监理公司，由监理公司组织有关单位研究处理方案，报建设单位批准后，施工单位方能进行事故处理。待事故处理后，经监理公司复查，确认无误，方可继续施工。 十、施工进度监督报告制度
1、监督施工单位严格按照合同规定的计划进度组织实施，监理公司每月以月报的形式向建设单位报告各项工程实际进度及计划进度的对比及形象进度情况；
2、审查施工单位编制的实施性施工组织设计，要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。 十一、投资监督制度
1、监理公司进场后立即督促施工单位报送与承包合同相适应的分段、工点的概算台账资料并随时补充变更设计资料。经常掌握投资变动情况，按期统计分析；
2、对重大变更设计或因采用新材料、新技术而增减较大投资的工程，监理公司应及时掌握并报建设单位，以便控制投资。
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十二、监理报告制度
监理公司应逐月编写《监理月报》，并于年末提出本公司的年度报告和总结，报建设单位。年度报告或“监理月报”内容应以数字说明施工进度、施工质量、资金使用以及重大安全、质量事故、有价值的经验的。
十三、工程竣工验收制度
1、竣工验收的依据是批准的设计文件（包括变更设计），设计、施工有关规范，工程质量验收标准以及协议文件等；
2、施工单位按规定编写和提出验收文件是申请竣工验收的必要条件，竣工文件不齐全、不正确清晰，不能验收交接；
3、施工单位应在验收前将编好的全部竣工文件及绘制的竣工图，提供监理公司一份，审查确认完整后，报建设单位，其余分发有关接管、使用单位保管。交接竣工文件内容如下： 1）全部设计文件一份（包括变更设计）；
2）全部竣工文件（图表及清单按照管理段的行政区划编制，以便接管单位存档使用）； 3）各项工程施工记录一份； 4）工程小结；
5）主要机械设备的技术证书一份。 十四、监理日志和会议制度
1、监理工程师应逐月将所从事的监理工作写入监理日志，特别是涉及设计、施工单位和需要返工、改正的事项，应详细做出记录；
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2、监理公司每周定期召开监理例会，检查本周监理工作，沟通情况，商讨难点问题，布置下周监理工作计划，总结经验，不断提高监理业务水平。
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十、提供给业主的反映监理阶段性成果的文件清单
一、监理提供业主监理资料的依据
1、《建设工程监理规范》、《建设工程竣工资料整理规范》； 2、本公司《监理资料管理实施办法》、ISO19001-2000质量手册； 3、业主要求。
二、监理提供的日常资料与提供时间 1、工地例会纪要（发生后一周内提供一份）。
2、监理工程师通知单（发生当天先口头汇报，一周内提供一份）。 3、监理工程师联系单（发生后一日内提供一份）。 4、工程停工/复工通知单（发生后一日内提供一份）。 5、专题报告（发生后一日内提供一份）。 6、监理月报（每月10日前提供一份）。 7、工程初验报告（发生后一周内提供一份）。
8、工程质量评估报告（分部工程完工后一周内提供一份）。 9、监理工作总结。
三、工程竣工后交付建设单位的监理资料
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序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
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资料名称 监理委托合同 监理规划 监理实施细则 施工组织设计（方案）报审表 工程开工/复工申请表 分包单位资格报审表 施工进度计划（调整）报审表 材料、设备报审表 工程延期申请表 工程报验单 施工测量放线报验单 工程质量问题（事故）报告单 序号 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 资料名称 工程质量问题（事故）处理方案报审表 工地例会纪要 监理月报 监理工程师通知单 监理工程师联系单 工程停工/复工通知单 专题报告 监理月报 工程初验报告 工程质量评估报告 监理工作总结 十一、安全监理方案
一、安全监理内容
1、施工阶段安全监理前期工作内容
（1）编制包括安全监理方案的项目监理规划，明确安全生产管理的范围、目标、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责； （2）审核施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合安全生产强制性标准要求，并签署意见。
（3）检查施工单位安全生产保证体系、安全生产规章制度的建立、健全情况，督促施工单位检查各分包企业的安全生产制度； （4）审查施工企业资质和安全生产许可证是否合法有效； （5）审查项目经理和专职安全生产管理人员是否具备资格，专职安全生产管理人员的配备是否满足相关要求；
（6）审查特种作业人员是否取得特种作业操作资格证书； （7）审查施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用情况。 2、施工阶段安全监理工作内容
（1）监督施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和安全专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业；
（2）定期巡视检查施工过程中危险较大的工程作业情况； （3）核查施工现场建筑施工机械和安全设施的验收手续，并签署意见。
（4）检查施工现场各种安全标志和安全网架设，临时用电设备等安
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全防护、文明施工措施是否符合有关工程技术标准规范要求； （5）督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行抽查，参加建设单位组织的安全生产专项检查；
（6）对有的安全隐患发出书面同孩子要求施工单位整改，并根据情况向建设方和当地建设行政主管部门报告； （7）收集整理安全监理全过程的资料。 二、安全监理工作程序
安全监理工作程序
编制含安全监理的项目监理规划 审查检验施工单位 有关技术文件及材料 资 料 收施工现场安全生产情况巡视检查 集 整 理 对现场隐患发出整改通知 并督促整改并报建设方 施工单位拒不整改监理单位向建设 行政主管部门报告 资料整理归档
三、安全监理制度
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1、岗位责任制度，根据工程特点，明确安全监理内容和工作分工，并落实相关责任；
2、前期审查和检验制度，施工准备阶段审查和检查施工单位提交的有关技术文件和材料；
3、过程检查制度，在施工过程，定期对施工现场进行安全生产检查，对安全隐患督促施工单位进行整改；
4、报告制度，对施工现场的安全隐患，在要求施工单位整改的同时，报建设单位，如施工单位拒不整改时，及时上报建设行政主管部门； 5、资料监理制度，在监理过程中收集和整理安全监理资料，工程验收的资料归档。 四、安全监理措施 1、组织措施
（1）组织措施：总监理工程师对本工程项目的安全监理工作负总责；项目其他监理人员在总监理工程师的领导下，按照职责分工，对各自承担的安全监理工作负责；
（2）技术措施：建立施工安全生产保证体系，审查设计勘察文件、施工承包单位的单位资质安全生产许可证、施工现场专职安全员及特种作业人员资格、施工组织设计及专项安全施工方案等是否满足有关法律、法规、强制性标准的规定。进行现场日常安全监督检查，做好事前、事中、事后控制消除安全隐患；
（3）经济措施：发现施工单位没有按工程进度使用安全文明施工措施费用或存在安全隐患的，监理向施工单位发限期整改通知书，拒不
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整改或未按要求完成整改，监理及时向建设单位及安全监督机构报告；
（4）合同措施：按合同要求及时协调有关各方，以确保项目安全防护、文明施工措施费及时支付并专款专用。
十二、 监理设施
序号 1 2 3 4 5 6 7
设施名称 电脑、打印机 经纬仪 水准仪 工程检测包 卷尺 数量（套/台） 1套 1台 1台 1套 1把 备注 国产 国产 国产 国产 50M
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